审核方案策划表.docx

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1、版本F/修改4JL-T-21-01F-D审核方案策划表组织名称：证书类别：□CNAS□ANAB□UKAS□其他审核类型：□单一审核□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他□结合审核□QMS+EMS□EMS+OHSMS□QMS+OHSMS□QMS+FSMS□QMS+EMS+OHSMS□其他审核状态：□初审□复审拟审核时间：年月日，多体系/证书审核(并/错期)调整：申请认证范围：原证书状况：□有效□过期□暂停□撤销□最后一次证书到期时间□原证书编号14/14申请评审基本信息合同人数：专业代码：地域：□省内风险程度:□QMS特殊（ABC）一般（ABC）□EMS一、二、三级□省外□OHSM

2、S一、二、三级□FSMSABCD法规要求：资质、范围与认证范围一致□是□否(另作说明)体系运行时间满足要求□是□否(另作说明)法定的许可或注册要求(规定行业如危险化学品)□是□否(另作说明)主管部门出具的一年内未因环保违法证明□有□无重大质量、安全、环保、食品安全事故（生产、食品）□无□有(另作说明)二年内是否被国家、省、市监督部门通报处罚□无□有(另作说明)法定机构的检测报告（一年内）□产品□环境□安全□食品安全□合格□不合格(另作说明)内审管理评审□已进行□未进行(另作说明)现场□单一现场□部门多□多现场个，分布、、季节性生产/施工□春□夏□秋□冬轮班情况□一班□二班□多班获证情

3、况□初次□其他机构转入□QMS□已获□QMS□EMS□EMS□OHSMS□OHSMS□FSMS□FSMS申请认证的范围是否在中鉴认证获准认可的认证业务范围内□是□否14/14申请评审其他机构转入评审获证情况：原机构注册号注册情况：□有效□撤消□过期原注册机构名称认证周期所处的阶段□监1□监2□复评转入原因：□证书到期□路途□机构资质□其他□是□否与原机构在合同履行过程中存在未解决问题□是□否有不合格未纠正□有□无重大投诉拟采取的审核方式：□初审方式□复评方式申请评审/时限及审核准备申请评审□申请组织及其管理体系的信息充分□组织已了解认证要求□与组织之间无理解差异□有能力并能约定时间安排

4、审核□拟扩大认可范围后受理□有能力作出认证决定申请评审结论GZCC已具备了审核及作出认证决定的能力□是□否□接受申请□补充或进一步提供材料，如：□不接受，理由：申请评审人员:年月日确定审核时间标准人日数（一、二阶段）：□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他□QMS+EMS+OHSMS□EMS+OHSMS□FSMS+QMS□QMS+EMS□QMS+OHSMS□其他增加/减少因素a）相关管理体系标准的要求；b）规模和复杂程度；c）技术和法规环境；d）管理体系范围内活动的分包情况e）以前审核的结果；f）场所的数量和对多场所的考虑。评审后确定人/日数：（第一阶段）□QMS□EMS□OHS

5、MS□FSMS□QMS+EMS+OHSMS□EMS+OHSMS□QMS+FSMS□QMS+EMS□QMS+OHSMS项目管理人员：年月日14/14申请评审合同评审审核组专业能力分析专业特性/专业技能配置表组织所需能力分析审核组能力分析审核人员状态专业代码QMS服务制造质量特性关键过程其他EMS污染防治节能减排其他OHSMS安全特性危险危害其他FSMS专业特性关键过程其他审定意见：□组成审核组的所有审核员（必要时，还有技术专家）作为一个整体具备确定的对申请组织实施认证的能力。□其他：质量经理：日期：年月日注：1、审核员状态请用以下符号表示:技术专家:＊高级审核员：★审核员：▲实习审核员

6、:○验证审核员:●第一阶段配置的人员:◎质量管理体系：Q环境管理体系：E职业安全健康：S2、组织所需专业能力要求：A需专业知识技能最强B所需专业知识为一般要求C其他相近专业人员也能胜任D无需特殊专业知识3、审核员已评定专业能力状况：A全面掌握专业知识和技术B掌握专业知识和技术C基本掌握专业知识和技术D了解一般专业知识和技术14/14总部确认(分公司、分包机构项目适用)□同意分公司/分包机构评审意见□不同意分公司/分包机构评审意见理由：评审人：年月日第一阶段审核实施第一阶段审核实施方式评价判断不实施现场审核的基本原则，但如在非现场审核中发现不能满足不到现场无法得出较准确的结论时，审核组长

7、可提出现场审核的要求。□复评且原体系运行正常（必要时）□其他机构转入、资料齐全□已获得本机构颁发的其他管理体系认证证书、扩大审核□其他：基于以上条件，建议第一阶段审核方式□非现场审核.□现场审核项目管理人员：日期：14/14第二阶段审核文件和资料审查文件资料审查1、客户的管理体系文件□基本符合□不符合2、客户的运作场所和现场的情况（机构、职能、产品/服务、活动和过程等方面的特点）□基本符合□不符合3、客户对标准的理解及实施标准要求的情况（关键绩