多体系结合审核方案策划

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1、多体系结合审核方案策划学术园地1概述多体系结合审核方案策划李在卿中环联合（北京）认证中心有限公司许多组织将多个管理体系整合成一个综合管理体系.如将质量管理体系与环境管理体系和职业健康安全管理体系整合，将质量管理体系与环境管理体系和食品安全管理体系整合,将环境管理体系与职业健康安全管理体系整合,将职业健康安全管理体系与企业社会责任管理体系整合,将质量管理体系与产品认证的保障体系整合，将质量管理体系与环境管理体系和环境标志保障体系进行整合等等而与此相适应的管理体系结合审核也随之推出•不少认证机构都从组织的需要和机构生存竞争出发开展了多体系结合审核•但笔者发现:不

2、少结合审核不够到位.往往顾此失彼•缺乏审核深度•这不仅给企业带不来帮助•甚至符合性审核都不够，有效性较差•究其原因:一是认证机构对受审核方体系结合的程度,审核的风险把握不够•二是认证机构自身资源不足•真正具备同一专业多体系所要求的专业能力并具有一定管理知识和经验的审核人员少三是市场不规范，无序竞争•过度压价•以至于认证机构安排的人日数不足•长此下去，必将进一步导致认证审核质量的整体下降.笔者自2001年起开始研究多体系整合.已编制出《质量，环境和职业健康管理体系要求》（类似三合一标准）.编写和出版三本有关整合的专着•发表了多篇有关整合的文章:2004年参加认

3、监委稽查时有机会查看过一些认证机构的三合审核资料.曾在国内三个大的认证机构工作，且作为组长参加了数十家三合一的企业的审核.并对数十份三合一的认证审核资料进行过技术评定.研究及实践表明:之所以岀现上述问题，主要是认证机构审核前没有一个充分的审核方案.策划工作没有做好•问题出在审核管理方面.2006-Z8月参加了CNAB:〜宁夏银川召开的一个相关研讨会•启发了笔者对结合审核方案的思0考•由于现行的结合审核多数是对质量,环境和职业健康体系三合一的审核，因此，本文所称结合审核方案仅限于这三个管理体系结合审核的方案.2定义1）结合审核认证机构对申请认证的组织（或称受审

4、核方）的两个或两个以上的管理体系同吋一起实施的审核本文所指的结合审核就是认证机构任命一名审核组长.选派具有两个体系以上注册资格的审核员同时对受审核方的质量管理体系,环境管理体系和职业安全健康管理体系一并审核的过程：2）审核方案针对特定的时间段所策划•并具有特定目的的一组（一次或多次）审核•一个审核方案包括用于策划，组织和实施审核的所有必要的活动.本文所指的审核方案是指认证机构为了实施三体系结合审核.通过策划而制订的针对具体的受审核方的有关审核重点，审核风险分析与控制措施，审核抽样安排,审核人日数测算等内容做出安排的文件.3结合审核的特点结合审核具有如下特点：

5、1）对审核组长和审核组成员的能力要求比单一体系要求高•审核组长对审核组的管理能力，与受审核方的沟通能力，对三个体系审核内容的协调,对认证结论的把握都提出了新的要求.它不是一个工作和简单叠加,而是一个结合和深化:对审核组成员需要理解和掌握三个标准和要求•把握受审核方三个体系的审核重点•熟悉受审核方的牛产或服务流程和特点•不能顾此失彼：学术园地2）对审核效率有更高的要求•由于结合审核的工作量加大了•但审核时间又不是原来三个体系单独审核时间的和.这就要求审核员既要审核到位又要提高审核速度.否则不能在规定的时间完成审核任务：3）审核计划，审核记录，审核报告的单一性•

6、认证机构可以编制一份满足三体系要求的审核计划•审核员现场审核时不用分别作审核记录.审核组长可以编制一份三合一的综合审核报告：4）对企业而言，节省了审核时间和认证成本：5）结合审核的有效性与受审核方体系整合的程度有重要关系.只有受审核方的体系文件，资源，运行，监测都进行了整合•结合审核才能充分体现其优越性4审核方案的作用结合审核方案具有以下作用：1）有利于事先识别认证审核的风险•有针对性地采取措施，最大限度地降低审核风险；2）有利于明确审核重点和审核思路•提高审核的有效性：3）有利于合理安排审核人员和确定审核人口数.保证审核质量.5审核方案的内容结合审核方案要

7、按项目对每一个项目的初审，监督审核和复评一并作岀安排，应包括以下内容：1）目的描述针对某一项目的审核目的：2）业务领域和专业范围确定在合同评审和文件审核的基础上.结合受审核方提供的申请材料确定认证业务领域的专业范围•要明确受审核方的产品范围，活动范围，地域范围，有哪些多现场或临吋现场•申请和合同书中对证书的要求（数量，名称）；3结合审核的风险识别描述对本项目实施审核的主要风险•从受审核方的产品,重要环境因素，不可承受的风险，体系文件的整合稈度，资源和运行的整合稈度，认证机构现有审核人力资源情况和专业能力说明本次审核的主要风险.可结合专业分级分类情况考虑：4）

8、控制风险的措施描述如何从计划安排，人员安排，审核前人