新朋股份：募集资金专项存储及使用管理制度(2010年3月) 2010-03-29

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1、上海新朋实业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度上海新朋实业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度第一章总则第一条为规范上海新朋实业股份有限公司（“公司”）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定制定本制度。第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者

2、募集并用于特定用途的资金。第三条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的注册会计师事务所出具验资报告。第四条董事会负责建立健全募集资金管理制度，对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效实施。第五条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。第二章募集资金专户存储第六条募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"专户"）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的

3、其他企业设置的专户）一般不得超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。1上海新朋实业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向证券交易所提交书面申请并征得证券交易所同意。第七条公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1

4、000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人；（三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人；（四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报证券交易所备案后公告。第八条公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次

5、未及时向保荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。第三章募集资金使用第九条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告证券交易所并公告。第十条募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。2上海新朋实业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度公司不得将募集

6、资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。第十一条公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金管理和本制度规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金支出，均首先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由董事长在董事会授权范围内签字后，方可予以付款；超过董事会授权范围的，应报董事会审批。第十二条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。第十三条公司应当在每个会计年度结束

7、后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。第十四条募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）：（一）募集资金投资

8、项目涉及的市场环境发生重大变化的；（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；（三）超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；（四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。第十五条公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项目。3上海新朋实业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度第十六条公