有限公司募集资金专项存储及使用管理制度.pdf

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1、惠州亿纬锂能股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度第一章总则为了规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“创业板上市规则”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“创业板规范指引”）等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，结合公司的实际情况，制定本制度。第一条本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次发行股票、配

2、股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。第二条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由注册会计师出具验资报告，并按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。第三条募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。第四条公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，建立健全募集资金管理制度并确保本制度的有效实施，及时披露募集资金使用的情况。募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制

3、的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。第五条违反有关法律法规、公司章程及本制度等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应按照有关法律法规的规定承担相应的民事赔偿责任。第二章募集资金专户存储第六条为保证募集资金安全使用和有效监管，公司建立募集资金专户存储制度。除募集资金专项账户（以下简称“专户”）外，公司不得将募集资金于1其他银行账户；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于专户。第七条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上

4、不得超过募投项目的个数。专户的设立和募集资金的存储由公司财务部负责办理。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得其同意。第八条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）上市公司一次或累计12个月内从专户支取的金额超过1000万元或募集资金额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机

5、构；（三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人；（四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。第九条公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。第十条公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐人在知悉有关

6、事实后应当及时向深圳证券交易所报告。第三章募集资金使用第十一条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募2集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。第十二条募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。第十三条公司使用募集资金，应严格按程序履行申请和审批手续。募集资金使用实行总经理、财务负责人联签制度。募集资金项目的每一笔支出均需由使用部门按照募集资金使用计划提出募集

7、资金使用申请，送公司财务部审核后报财务负责人和总经理批准后实施。募集资金履行资金使用审批手续，审批权限参照《董事会议事规则》、《总经理工作细则》执行。在董事会授权范围内，每一笔募集资金的支出均须由有关部门按照资金使用计划，根据项目实施进度，提出用款额度，再根据用款额度的大小，逐级由项目负责人、财务负责人及分管副总、总经理签字后予以付款；凡单次或一年内累计金额超过董事会授权范围的，应报董事会审批。公司财务部应当至少每月向董事会办公室提