有限公司募集资金专项存储与使用管理制度.pdf

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1、江苏澳洋科技股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度（2007年9月27日公司第二届董事会第十五次会议通过）第一章总则第一条为规范江苏澳洋科技股份有限公司（下称“公司”）募集资金存储、使用和管理，提高募集资金使用效率，切实保护公司和股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》和公司《章程》等法律法规、规范性文件的规定，制定本管理制度。第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条

2、募集资金到位后，公司应及时聘请具有证券从业资格的会计师事务所办理验资手续，出具相关验资报告。第四条公司实行募集资金专户存储制度，除募集资金专户外，公司不得将募集资金存储于其他银行账户。公司在银行开设的募集资金专户只能用于募集资金的存取和管理，不得作其他用途。第五条公司董事会应制定详细的募集资金使用计划，确保公司募集资金使用的规范、公开和透明。第六条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。第二章募集资金专户存储第七条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专

3、户数量不得超过募集资金投资项目的个数。第八条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金总额的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容

4、。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。第九条公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。第三章募集资金使用第十条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。第十一条公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委

5、托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于股票及其衍生品或可转换债券的投资；不得以任何有偿或无偿的方式提供给关联人使用。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。第十二条为确保募集资金使用的真实性和公允性，公司在支付募集资金投资项目款项时，付款对象、付款时间、付款方式、付款金额应当符合有关合同约定，并保存原始合同、单据供查询。防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。第十三条公司募集资金投资项目涉及关联交易时，关联董事、关联股东对募集资金

6、投资项目的审议应放弃表决权。独立董事应对投资决策程序、项目实施的合理性、是否存在损害公司及中小股东利益的情况发表明确意见。第十四条公司使用募集资金时，资金支出必须严格遵守公司资金管理制度和本办法的规定，履行申请和审批手续。由具体使用部门（单位）经办人填写付款申请单，相关部门负责人签字确认后报财务负责人审核，在董事会授权范围内经总经理批准后，方可使用募集资金。如果超出董事会授权范围的，应报公司董事会审批。第十五条公司董事会应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况，确保募集资金投资项目按计划进度实施。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资

7、金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。第十六条募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）：（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；（三）超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金