久其软件募集资金专项存储与使用管理办法(2011年2月).pdf

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1、北京久其软件股份有限公司募集资金专项存储与使用管理办法经2008年2月1日召开的2007年度股东大会审议通过经2011年2月21日第四届董事会第三次会议第1次修订1/8目录第一章总则.................................................................................................................................3第二章募集资金的存放.................................................

2、............................................................3第三章募集资金的使用.............................................................................................................4第四章募集资金投向的变更.......................................................................................

3、..............6第五章募集资金使用情况的监督.............................................................................................7第六章其他.................................................................................................................................82/8第一章总则第一条为规范北京久其软件股份

4、有限公司（下称“公司”）募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》及《中小企业板上市公司募集资金管理细则》制定本管理办法。第二条本管理办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透

5、明。公司董事会应及时披露募集资金的使用情况。第二章募集资金的存放第四条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。第五条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方募集资金专用账户监管协议。公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。公司可根据募集资金运用情

6、况在多家银行开设专户，但同一募集资金投资项目的资金必须在同一专户存储。第六条公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。第七条公司设立募集资金专用账户应由公司董事会批准。3/8第三章募集资金的使用第八条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续。由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告并应立即按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划组织募集资金的使用工作。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深

7、圳证券交易所并及时公告。第九条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。第十条公司在使用募集资金时，应当严格履行申请和审批手续。对于年度计划内募集资金的日常使用由公司自有资金先行垫付支出，定期对募集资金使用情况进行归集，经财务部门审核，并由财务总监、总经理审核签字后，从募集资金专户中统一支取。第十一条公司应当确保募集资金

8、使用的真实性和公允性，严格禁止关联人占用或挪用募集资金或利用募集资金投资项目获取