有限公司募集资金专项存储和使用管理办法.pdf

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1、广西桂东电力股份有限公司募集资金专项存储和使用管理办法第一章总则第一条为了规范广西桂东电力股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《广西桂东电力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定《广西桂东电力股份有限公司募集资金专项存储和使用管理办法》（

2、以下简称“本办法”）。第二条本办法所称“募集资金”是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）、非公开发行证券以及根据有关法律、法规和《公司章程》的规定允许采用的其他方式向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。第四条公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。募集资金应按照招股说明书、募集说明书或发行报告书等信息披露文件所列用途使用，未经股东大会

3、批准，任何人无权改变公司公开披露的募集资金用途。第五条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。第六条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法的规定。1第二章募集资金的存放第七条为便于募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司建立募集资金专项存储制度。公司募集资金应当在信誉良好的银行设立专项存储账户，以确保募集资金（包括尚未投入使用的资金、按计划分批投入暂时

4、闲置的资金、项目剩余资金等）的安全。专项存储账户不得存放非募集资金或用作其它用途第八条公司认为募集资金的数额较大且根据投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设专项存储帐户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专项存储帐户存储原则的前提下，经董事会批准可以在一家以上银行开设专项存储账户，募集资金专项存储账户数量不得超过募集资金投资项目的个数。第九条专项存储账户的设立应由公司董事会作出决定，公司财务部负责执行，并在董事会秘书处备案。第三章募集资金的使用和审批第十条募集资金必须严格按照公司股东大会审议通过的招股说明书、募集说明

5、书或发行报告书等信息披露文件中承诺的用途、金额和投入时间来使用，资金的实际使用情况向公司董事会汇报，确保募集资金使用按照规定的计划进度实施。第十一条确因不可预见的客观因素影响，募集资金不能按预期计划使用时，公司必须就实际情况及时向董事会报告，并详细说明原因，由董事会根据情况作出决议并公告。第十二条公司不得随意变更募集资金用途，公司如变更募集资金投向，应通知保荐机构及保荐代表人并依照法定程序报经董事会、股东大会批准，办理必需的审批手续并在指定报刊披露后方可执行。第十三条公司募集资金使用的实施情况与公司在招股说明书或募集说明

6、书等法律文件中的承诺相比，出现以下变化，视作改变募集资金用途：（一）放弃或增加募集资金使用项目；（二）证监会或交易所认定的其他情况。第十四条闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生2品种、可转换公司债券等的交易。超过当次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。第十五条公司在使用募集资金进行项目投资时，资金投出必须严格按照《公司章程》和本办法

7、履行资金使用审批手续，即在使用部门提出使用募集资金申请后，经财务部门审核，财务负责人、总裁、董事长或董事长授权人批准，由会计部门拨付。第四章募集资金使用情况的监督和信息披露第十六条募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督，定期对募集资金使用情况进行检查核实,每半年对募集资金使用情况进行一次专项核查，并将检查核实情况报告董事会,同时抄送监事会和总裁。第十七条独立董事有权对募集资金使用情况进行检查。经二分之一以上独立董事同意，可以聘请具有证券业务资格的会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。第十八条监事会有权对募集资金

8、使用情况进行检查、监督。第十九条保荐机构及其指定的保荐代表人有权对公司的募集资金使用情况进行监督和检查。公司应积极配合保荐人的督导工作，主动向保荐人通报募集资金的使用情况，授权保荐代表人到有关银行查询募集资金支取情况，为保荐代表人提供其他必要的配合和资料。第二十条公司将严格按照《上市规则》、《公司章程》和公司《信息披