XXX股份公司募集资金使用管理制度.pdf

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1、募集资金使用管理制度上海汉钟精机股份有限公司募集资金使用管理制度第一章总则第一条为规范上海汉钟精机股份有限公司（以下称“公司”）募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称“上市规则”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律、行政法规、规范性文件及《上海汉钟精机股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”），并结合本公司实际，特制定本制度。第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公

2、开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投资项目（以下称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。第四条公司募集资金限定用于公司已公开披露的募集资金投向的项目，公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。第五条董事会应根据有关法律、行政法规和公司章程的规定，及时披露募集资金的使用情况。第六条非经公司股东大会依法做出决议，任何人无权变更募集资金使用用途。第七条公司应

3、当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。第二章募集资金的储存第八条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项帐户(以下简称“专户”)1募集资金使用管理制度集中管理，募集资金专户数量(包括公司的字公司或公司控制的其他企业设置的专户)原则上不超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。公司募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应当事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得其同意。第九条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐人、存放募集资金的商业银行（以下称“商

4、业银行”）签订三方监管协议（以下称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐人；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐人；（四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，

5、并及时报深圳证券交易所备案后公告。第十条公司应当积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。第十一条公司怠于履行督促义务或阻扰商业银行履行协议的，保荐人在知悉有关事实后应当及时向深圳证券交易所报告。第三章募集资金的使用第十二条公司应当严格按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深2募集资金使用管理制度圳证券交易所并公告。第十三条公司募投项目不得为持有交易性金融资产和可

6、供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金的用途。第十四条公司在使用募集资金时，必须严格按照公司资金管理制度进行申请并履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，经主管部门经理（或项目负责人）签字后报公司财务部门，由财务部门审核后，逐级由财务总监及总经理签字后予以付款，超过董事会授权范围的投资需经董事会或股东大会审批。本制度所称使用募集资金申请，是指使用部门或单位提出使用募集资金的报告，内容包括：申请用途、金额、款

7、项提取或划拨的时间等。本制度所称使用募集资金的审批手续，是指在募集资金使用计划或公司预算范围内，针对使用部门的使用募集资金由财务部门审核、财务总监或总经理签批、会计部门执行的程序。第十五条公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。第十六条募集资金投资项目出