募集资金管理制度.pdf

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1、华谊兄弟传媒股份有限公司募集资金管理制度华谊兄弟传媒股份有限公司募集资金管理制度（2013年11月修订）二○一三年十一月十二日华谊兄弟传媒股份有限公司募集资金管理制度目录第一章总则......................................................................................................1第二章募集资金的存储......................................................................................1第三章募集资金

2、的使用......................................................................................2第四章募集资金投资项目的变更......................................................................5第五章募集资金管理情况的监督......................................................................6第六章责任追究..............................

3、....................................................................7第七章附则......................................................................................................8华谊兄弟传媒股份有限公司募集资金管理制度第一章总则第1条为了加强华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称“公司”)募集资金的管理，规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票

4、并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012年修订）》等有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。第2条公司募集资金的管理适用本制度。第3条本制度所称募集资金是指公司通过发行证券（包括首次公开发行股票，上市公司发行股票、可转换公司债券以及中国证监会认可的其他品种）向投资者募集并用于特定用途的资金。第4条在公开募集前，公司董事会应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素，对募集资金拟投资项目可行性进行充分论证，确信投资项目具有较

5、好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、预期收益等，并提请公司股东大会批准。第5条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。第6条公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身运用资金的能力和资产负债结构，募集资金的数量、用途应符合国家有关法律、法规及中国证监会有关文件的规定。第7条公司必须按照信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。公司变更募集资金用途的，必

6、须经股东大会作出决议。第二章募集资金的存储第8条公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使用，第1页共8页华谊兄弟传媒股份有限公司募集资金管理制度公司应于募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，并及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。第9条募集资金到位后，由公司财务部门办理资金验证手续，设立专用账户进行管理，专款专用，专户存储。公司应选择信誉良好、服务周到、存取方便的商业银行设立募集资金专用账户，并与开户银行签订募集资金专用账户管理协议，专用账户不得与公司的其

7、他结算账户串用。专用账户的设立和募集资金的存取由公司财务部办理。第10条公司如认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的使用时间和信贷安排，确有必要在一家以上商业银行开设专用账户的，应坚持集中存放、便于监督的原则，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专用账户，同一投资项目的资金须在同一专用账户存储。设置多个募集资金专户的，公司还应当说明原因并提出保证高效使用募集资金、有效确保募集资金安全的措施。第11条公司应按照投资项目建立募集资金