航天科技：内部控制制度报告 2010-03-26

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1、中瑞岳华会计师事务所有限公司ZhongruiYuehuaCertifiedPublicAccountantsCo.,Ltd.电话：+86(10)88091188地址：北京市西城区金融大街35号国际企Add:8-9/FBlockACorporationBldg.No.35FinanceStreetXichengDistrictTel：+86(10)88091188业大厦A座8-9层BeijingPRC传真：+86(10)88091199邮政编码：100140PostCode:100140Fax：+86(10)88091199内部控制制度报告中瑞岳华专审字[2010]第0770号航天科技控股集

2、团股份有限公司全体股东：我们接受委托，审计了航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）2009年12月31日的合并及母公司的资产负债表，2009年度的合并及母公司的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注，并于2010年3月24日出具了标准无保留意见的审计报告。我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。在审计过程中，我们研究和评价了贵公司与上述财务报表编制相关的内部控制，以确定我们实施财务报表审计的审计程序的性质、时间和范围。建立健全内部控制制度是贵公司管理层的责任。我们的研究和评价是在《中国注册会计师审计准则》的基础上，并结合财务报表审计目的而进行的，

3、而不是对内部控制的专门审核，并不是专为发现内部控制缺陷、欺诈及舞弊而进行的。在研究和评价过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括询问、检查、观察及抽查测试等我们认为必要的研究和评价程序。由于任何内部控制均具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，因此，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。我们阅读了由贵公司管理层编写并后附的《2009年内部控制自我评价报告》。根据我们的研究和评价，我们未发现贵公司编写的《2009年内部控制自我评价报告》中与财务报表编制相关的内容

4、与我们对贵公司就上述财务报表的审计发现存在重大的不一致。本报告仅为针对贵公司2009年度年审而出具，不得用作任何其他用途。中瑞岳华会计师事务所有限公司中国注册会计师：袁刚山中国·北京中国注册会计师：雷永鑫2010年3月24日1航天科技控股集团股份有限公司2009年内部控制自我评价报告一、公司基本情况航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）成立于1999年1月27日，系经黑龙江省人民政府黑政函[1998]66号文件批准，由中国航天工业总公司作为主发起人与天通计算机应用技术中心、哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、北京奥润办公设备技术公司、哈尔滨市通用机电技术研究所、哈尔滨通

5、用焊接切割成套设备制造厂、哈尔滨亚科工贸有限责任公司等七家共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。经中国证监会以证监发字[1998]314号文件批准，本公司于1998年12月24日采用“上网定价”发行方式向社会公开发行人民币普通股（A股）3000万股，发行后总股本9900万股，计9900万元。公司营业执照号2301091340019（1-1），现公司总股本22176万股，法定代表人：张恩海。公司注册地址：哈尔滨市平房区哈平西路45号总部办公地址：北京市丰台区科学城海鹰路1号海鹰科技大厦15、16层经营范围：智能控制技术与产品、工业机器人、自动化设备、电子产品、计算机系统的软硬件及其它高新技

6、术产品的研制、开发、生产、销售及技术咨询；技术服务、技术转让；从事进出口业务。法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登2记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。二、公司内部控制情况综述本着维护广大股东合法权益的原则，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章的要求，努力完善公司治理结构，规范上市公司运作，建立了以《公司章程》为基础，以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》及一系列内部控制制

7、度为主要架构的规章体系。形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营管理体系。（一）组织机构逐步调整，保证公司可持续发展根据实际发展的需要，调整设置子、分公司以及总部的组织结构。为优化公司管理结构，适应实际经营管理工作需要，公司决定在北京成立分公司。公司总部确立了机构设置方案，已经董事会审议通过。（二）规章制度持续完善，保证公司规范运营2009年度，公司规章制度体系建设工作有序开展。行政管理、运营管理、