航天科技：内部控制鉴证报告 2011-03-11

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1、中瑞岳华会计师事务所有限公司ZhongruiYuehuaCertifiedPublicAccountantsCo.,Ltd.电话：+86(10)88095588地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座8-9层Add:8-9/FBlockACorporationBldg.No.35FinanceStreetXichengDistrictBeijingPRCTel：+86(10)88095588传真：+86(10)88091190邮政编码：100140PostCode:100140Fax：+86(10)88091190内

2、部控制鉴证报告中瑞岳华专审字[2011]第0300号航天科技控股集团股份有限公司全体股东：我们接受委托，审计了航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）及其子公司（统称“贵集团”）2010年12月31日的合并及公司的资产负债表，2010年度的合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的所有者权益变动表以及财务报表附注，并于2011年3月11日出具了标准无保留意见的审计报告。我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。在审计过程中，我们研究和评价了贵公司与上述财务报表编制相关的内部控制，以确定

3、我们实施财务报表审计的审计程序的性质、时间和范围。建立健全内部控制制度是贵公司管理层的责任。我们的研究和评价是依据《中国注册会计师审计准则》，并结合财务报表审计目的而进行的，其目的是对上述财务报表整体发表审计意见，而不是对内部控制的专门审核，并不是专为发现内部控制缺陷、欺诈及舞弊而进行的。作为我们为了对上述财务报表整体发表审计意见之目的而实施的审计程序的一部分，在研究和评价过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括询问、检查、观察及抽查测试等我们认为必要的研究和评价程序。由于任何内部控制均具有固有限制，存在由于错误或舞弊而

4、导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，因此，于2010年12月31日有效的内部控制,并不保证在未来也必然有效，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。我们阅读了由贵公司编写并后附的《2010年度内部控制自我评价报告》。基于作为我们为了对上述财务报表整体发表审计意见之目的而实施的审计程序的一部分而对该说明中所述的与贵公司上述财务报表编制相关的内部控制的研究和评价，我们未发现贵公司编写的《2010年度内部控制自我评价报告》中所述的与财务

5、报表编制相关的内部控制的相关情况与我们对贵公司就上述财务报表的审计发现存在重大的不一致。本报告仅为针对贵公司2010年度审计之目的而出具，不得用作任何其他用途。中瑞岳华会计师事务所有限公司中国注册会计师：袁刚山中国·北京中国注册会计师：涂和东2011年3月9日1航天科技控股集团股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告一、公司的基本情况航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）成立于1999年1月27日，系经黑龙江省人民政府黑政函[1998]66号文件批准，由中国航天工业总公司作为主发起人与天通计算机应用技术中心、哈

6、尔滨工业大学高新技术开发总公司、北京奥润办公设备技术公司、哈尔滨市通用机电技术研究所、哈尔滨通用焊接切割成套设备制造厂、哈尔滨亚科工贸有限责任公司等七家共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。经中国证监会以证监发字[1998]314号文件批准，公司于1998年12月24日采用“上网定价”发行方式在深交所上市向社会公开发行人民币普通股（A股）3000万股。公司于2010年4月20日通过发行股份购买资产拥有了航天科工惯性技术有限公司93.91%的股权，北京航天时空科技有限公司86.9%的股权和北京航天海鹰星航机电设备有限公司10

7、0%的股权，合并后公司总股本为25,036万股。公司股票代码000901，股票简称“航天科技”。公司营业执照号230199100010744，法定代表人：薛亮。公司地址：黑龙江省哈尔滨市平房区哈平西路45号总部办公地址：北京市丰台区科学城海鹰路1号海鹰科技大厦15、16层经营范围：智能控制技术与产品、工业机器人、自动化设备、电子产品、计算机系统的软硬件及其它高新技术产品的研制、开发、生产、销售及技术咨询；技术服务、技术转让；从事进出口业务。法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国2务院决定规定应经许可的

8、，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则（一）公司建立内部控制的目标1、建立和完善符合现代上市公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制保证公