航天科技：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-11

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1、航天科技控股集团股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告一、公司的基本情况航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）成立于1999年1月27日，系经黑龙江省人民政府黑政函[1998]66号文件批准，由中国航天工业总公司作为主发起人与天通计算机应用技术中心、哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、北京奥润办公设备技术公司、哈尔滨市通用机电技术研究所、哈尔滨通用焊接切割成套设备制造厂、哈尔滨亚科工贸有限责任公司等七家共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。经中国证监会以证监发字[1998]314号文件批准，公司于

2、1998年12月24日采用“上网定价”发行方式在深交所上市向社会公开发行人民币普通股（A股）3000万股。公司于2010年4月20日通过发行股份购买资产拥有了航天科工惯性技术有限公司93.91%的股权，北京航天时空科技有限公司86.9%的股权和北京航天海鹰星航机电设备有限公司100%的股权，合并后公司总股本为25,036万股。公司股票代码000901，股票简称“航天科技”。公司营业执照号230199100010744，法定代表人：薛亮。公司地址：黑龙江省哈尔滨市平房区哈平西路45号总部办公地址：北京市丰台区科学城

3、海鹰路1号海鹰科技大厦15、16层经营范围：智能控制技术与产品、工业机器人、自动化设备、电2子产品、计算机系统的软硬件及其它高新技术产品的研制、开发、生产、销售及技术咨询；技术服务、技术转让；从事进出口业务。法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则（一）公司建立内部控制的目标1、建立和完善符合现代上市公司管理

4、要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制保证公司经营管理目标的实现；2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；4、规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。（二）公司建立内部控制制度的原则1、内部控制符合财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部

5、控制评价指引》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求；32、内部控制能够约束本公司内部涉及工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力；3、内部控制能够涵盖本公司内部涉及工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；4、内部控制能够保证本公司内部涉及工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；5、本公司建立内部控制时遵循成本效益原则，

6、以合理的控制成本达到最佳的控制效果；6、内部控制能够随着外部环境的变化、本公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。三、公司的内部控制结构（一）控制环境公司的控制环境反映了公司治理层和管理层对于内部控制的重要性的态度，控制环境的好坏直接决定着内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。本着规范运作的基本理念，正积极努力地营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面：1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。本公司一贯重视这方面氛围的营造和

7、保持，建立了《员工行为规范》、《员工工作手册》等一系列的内部规范，4并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行使这些内部规范多渠道、全方位地得到有效地落实。2、对胜任能力的重视公司高度重视特定工作岗位所需的用途和能力水平的设定，以及对达到该水平所必需的知识和能力的要求。公司的管理层工作经历丰富、职业技能良好，具备公司管理岗位所对应的要求，详细情况如下。总经理高继明，男，1958年12月出生，硕士研究生文化，研究员，历任天津津航技术物理研究所科技处副处长、中国航天科工飞航技术研究院干部处处长、人事部副部长、人力资

8、源部部长、办公室主任，北京华航无线电测量研究所临时党委书记。现任航天科技控股集团股份有限公司董事、总经理。副总经理王甲重，男，1952年4月出生，大学文化，高级工程师，历任北京自动化控制设备研究所所办副主任、主任、副所长，中国航天科工飞航技术研究院院长助理，北京航天华盛科贸发展有限公司总经理兼党委书记、航天海鹰集团公司副总经理、党委书记，本公司董事。副总经理董贵滨，男，1