安徽华孚色纺股份有限公司董事会关于2008年度内部控制的自我评价报告

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1、安徽华孚色纺股份有限公司董事会关于2008年度内部控制的自我评价报告一、公司基本情况安徽华孚色纺股份有限公司（以下简称“公司”）前身即安徽飞亚纺织发展股份有限公司，是经安徽省体改委皖体改函[2000]79号《关于同意设立安徽飞亚纺织发展股份有限公司的批复》和安徽省人民政府皖府股字[2000]第37号《安徽省股份有限公司批准证书》批准，由安徽飞亚纺织集团有限公司（以下简称“集团公司”）作为主发起人，联合上海东华大学科技园发展有限公司、淮北印染集团公司、上海市纺织科学研究院、安徽省国有资产运营有限公司、淮北市国有资产运营有限公司等五

2、家企业共同发起设立。本公司于2000年10月31日在安徽省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号3400001300187，注册资本为6000万元。根据本公司2003年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监发行字[2005]第9号文核准，本公司于2005年3月22日首次向社会公众发行人民币普通股4000万股，于2005年4月27日在深圳证券交易所挂牌上市。至此，本公司注册资本增至10000万元。2009年1月5日安徽飞亚纺织发展股份有限公司更名为安徽华孚色纺股份有限公司。本公司的经营范围:纺织品、针织品

3、、印染品、服装及其相关产品的制造、销售；纺织科学研究、信息咨询、代理服务；棉花采购、加工等；本企业自产产品和技术出口及本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件和技术进出口（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）。本公司的主要产品有纯棉纱、涤棉混纺纱、色纺纱、纯棉布、涤棉混纺布等。二、公司内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。（二）内部控制建立和实施的原则1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和

4、监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。三、公司内部控制体系（一）内部环境1、管理理念与经营风格公司把“诚实守信”作为企业发展之基、员工立身之本，将

5、制度视为公司的法律、组织的规范，坚持在管理中不断完善和健全制度体系，注重内部控制制度的制定和实施，认为只有建立完善高效的内部控制机制，才能使公司的生产经营有条不紊、规避风险，才能提高工作效率、提升公司治理水平。2、治理结构根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。董事会下设战略与发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个

6、专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。3、组织机构公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了销售部、采购部、生产部、品质部、技术部、综合部、财务部、和审计部等职能部门并制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督。公司对控股子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律法规及其公司章程的规定，通过严谨的制度安排履行必要的监管。4、内部审计公司审计部直接对审计委员会负责，在审计委员会的指导下，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。审计部负责人由审计委员会，董事会任免

7、，并配备了专职审计人员，对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。5、人力资源政策公司坚持“专业、敬业、职业、认同”的人才理念，始终以人为本，做到理解人、相信人、尊重人和塑造人。公司实行全员劳动合同制，制定了系统的人力资源管理制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务升迁等等进行了详细规定，并建立了一套完善的绩效考核体系。6、企业文化企业文化是企业的灵魂和底蕴，公司的实际控制人发生变更后，逐步渗透华孚的文化理念。华孚的使命

8、：贴近生命，美化生活。华孚的愿景：通过几代人的努力，成为世界级的纱线王国。（二）风险评估公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系：根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风险可