罗莱家纺股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告

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1、罗莱家纺股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告罗莱家纺股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关规定，结合自身实际情况，罗莱家纺股份有限公司（以下简称“公司”）对已制定的各项规章制度重新进行了梳理和修订、完善，并构建了以风险管理为核心，涵盖公司经营管理各领域的内部控制体系，以合理保证公司财务报告及相关信息真实完整、经营管理合法合规、生产经营正常运行及资产安全，促进公司实现发

2、展战略。同时，随着公司业务发展以及外部环境变化，不断进行调整、完善，使之更有利于提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益。一、综述公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，建立和规范了公司内部控制组织，开展了以风险管理为核心的内部控制体系建设，从而树立和维护了公司在资本市场诚信、稳健和安全的良好形象。（一）公司内部控制的组织架构3罗莱家纺股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民

3、共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，结合公司实际制定并完善了各项内部控制制度，根据所处行业、经营方式、资产结构特点并结合公司业务具体情况逐步建立了涵盖公司各个营运环节的基本合规、健全、有效的内部控制体系，以合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保全体股东特别是中小股东充分行使自己的权利，享有平等地位。股东大会对公司利润分配、重大投资等重大事项进行审议。2、公

4、司董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权，董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会等四个专门委员会。审计委员会由5人组成，其中3名独立董事；战略委员会由5名董事组成，其中2名独立董事；提名委员会由5名董事组成，其中3名独立董事；薪酬与考核委员会由5名董事组成，其中3名独立董事。审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜4罗莱家纺股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告等。3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及

5、公司、各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。4、公司管理层对内部控制制度的制订和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理职权，保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门负责具体实施公司股东大会、董事会的各项决策，完成生产经营任务，管理公司日常事务。（二）公司内部审计部门公司审计部和内部审计人员独立行使职权、不受其他部门或者个人的干涉。其主要职责为对公司各项内部控制制度执行情况实施监督评价，对公司经营情况、财务情况及其他情况进行审计和监督，并直接对审计委员会汇报。目前该部门设专职

6、审计人员四名，均为大学及以上学历，上述人员具有注册会计师、国际注册内部审计师、注册税务师、会计师等专业技术资格，人员配备合理，适应内部审计工作的需要。（三）公司内部控制制度建设情况2009年，公司为进一步加强内控制度建设，在汲取国内外同行业公司内部控制体系建设先进经验的基础上对已制定的技术标准、工作标准、管理标准等重新进行梳理，从风险识别、风险分析、风险应对出发，增加控制目标和关键控制活动等内容。同时，公司结合自身的特点，专门加强了内部审计部门的审计监督，负责公司及下属控股子公司内部控制制度建立和执行情况的检查监督，确保内部控制制度得到

7、贯彻落实，以降低公司经营风险，优化资源配置，完善经营管理工作。公司建立和实施内部控制制度时，考虑的基本要素：财政部、证监会等五部委的《企业内部控制基本规范》规定的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素，以及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》相关规定。（四）报告期内公司为建立和完善内部控制所做的工作公司日常经营活动中在授权审批、不相容职务分离、凭证记录、资产保护、绩效考评及预算等方面制定并执行了内部控制措施。5罗莱家纺股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告公司依照《上市公司内部控制指引》，由公司董事会成员及

8、部分高管组成了内部控制体系项目组。项目组进行了研发、固定资产、现金管理、采购管理、人事及薪酬管理等循环的内部控制测试、评价，进而对内部控制框架进行了梳理、优化。1、研发：研发部的重要控制领域基本有控制环节，