东方锆业：董事会关于内部控制的自我评价报告

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1、广东东方锆业科技股份有限公司董事会关于内部控制的自我评价报告为了避免各种风险对企业造成的影响，保障公司持续、快速、稳定、有序的发展，保证股东利益最大化，公司依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司法人治理结构，修订补充内部控制制度，规范公司与控股股东之间的关系，加强关联交易、对外担保、重大投资活动的管控，基本保障了上市公司内部控制管理的有效执行，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。公司董事

2、会及董事会审计委员会、公司审计部门对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查，现对公司2011年度内部控制的有效性进行自我评价：一、公司基本情况公司法定中文名称：广东东方锆业科技股份有限公司公司英文名称：GUANGDONGORIENTZIRCONICINDSCI&TECHCO.,LTD.中文简称：东方锆业英文缩写：ORIENTZR公司法定代表人：陈潮钿公司最早的前身是粤星实业，成立于1995年，1995年11月30日更名为宇田实业。经广东省人民政府办公厅《关于同意变更设立广东东方锆业科技股份有限公司的复函》

3、（粤办函[2000]502号文）及广东省经济贸易委员会《关于同意设立广东东方锆业科技股份有限公司的批复》（粤经贸监督[2000]757号）批准，宇田实业以截止1999年12月31日经审计的净资产为基准，按1:1的比例折股，整体变更为广东东方锆业科技股份有限公司。2000年9月26日，经广东省工商行政管理局核准登记，公司注册成立，股本为3,180万元。2007年1月公司以未分配利润转增570万股股本，转增后公司股本变更为3,750万股。2007年8月23日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]247号

4、文核准，公司于2007年8月27日采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，发行人民币普通股（A股）1,250万股，发行后公司总股本为5,000万股。2009年4月17日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]313号文核准，公司于2009年4月28日，非公开发行人民币普通股（A股）1,912万股，发行后公司总股本为6,912万股。经公司2009年9月8日召开的2009年第一次临时股东大会审议通过，公司2009年中期权益分派以公司现有总股本6,912万股为基数，以资本公积金向

5、全体股东每10股转增3股，于2009年9月17日实施转股后，公司总股本为8,985.6万股。经公司2010年2月25日召开的2009年年度股东大会审议通过了2009年利润分配方案，以截止2009年12月31日股本为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，实际转增股本89,856,000股，转增后的股本总额为17,971.20万元。2011年6月8日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]888号文核准，公司于2011年7月1日，非公开发行人民币普通股（A股）2,727万股，发行后公司总股本为20,

6、698.20万股。公司从事锆系列制品的研究、开发、生产和销售，主要产品为“宇田”牌氯氧化锆、二氧化锆、复合氧化锆、氧化锆结构陶瓷、硅酸锆、电熔锆、海绵锆等七大系列、九十多个品种规格的锆制品，是全球品种最齐全的锆制品专业制造商之一。锆系列产品主要应用于核电能源、特种陶瓷、光通讯器件、固体燃料电池、兵器及航空航天领域、陶瓷色釉料、高级耐火材料、人造宝石等诸多新材料、新工业行业。二、公司内部控制制度的原则和目标为了规范管理，控制经营风险，本公司根据自身特点和管理需要，建立起了一套较为完善的内部控制制度。整套内部控制

7、制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环节，确保了各项工作都有章可循。经实践证明，公司内部控制具备了完整性、合理性、有效性。内部控制制度在本公司的管理当局领导下和全体员工共同努力下，得到了不断的发展和完善，这为本公司的经营发展打下了坚实的基础，使得本公司的工作高效率，各部门互相协调、互相制约。现就公司制定内部控制制度的基本原则、达到目标分析如下：（一）公司内部控制制度制定应遵循的原则1、合法性原则。企业必须在国家法律法规规定的范围内从事其经营活动，不能进行违法经营，更不能借助内部控制来从事非法活动，或通过内部

8、控制来逃避国家法规的监管。2、有效性原则。有效的内部控制在企业的生产经营过程中能够得到贯彻执行并发挥作用，实现其为提高经营效果、提供可靠财务报告和遵守法律法规提供合理保证的目标，内部控制必须有效，也就是说它必须与公司的治理结构以及内部各部门或单位的特点相适应，必须能发现和化解企业生产经营所遭遇的风险。企业制定的各项内部控制制度要与单位内部管理和经济发展相适应，既要体现企业规模特点和管理水平的差异要求