：董事会关于2010年度内部控制的自我评价报告 2011-.pdf

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1、证券代码：002014证券简称：永新股份黄山永新股份有限公司董事会关于2010年度内部控制的自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其指引、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法律法规和公司相关制度的规定和要求，黄山永新股份有限公司（下称“公司”）董事会对截至2010年12月31日内部控制情况进行自我评价如下：一、内部控制评价工作的总体情况公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。审计委员会及其领导下的审计部负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及

2、其他相关事宜等。内部控制评价活动由公司审计委员会及审计部负责具体组织实施工作，按照“统一领导，分级管理”的原则，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价。二、2010年度开展的内部控制活动情况（一）组织架构根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，明确股东大会、董事会、监事会及经理层的权利和义务，依法行使职权，形成科学有效的职责分工和制衡机制。董事会下设战略及投资委员会，审计委员会，提名、薪酬与考核委员会

3、三个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。三会各司其职、规范运作。根据公司自身特点及生产经营管理，结合实际情况设立了营销中心、采购中心、生产中心、技术中心、财务中心、人力资源中心、行政中心、证券部和审计-1-部等职能部门，制定了相应的岗位职责，明确其职责权限。各职能部门各司其职、各负其责、相互协调、相互制约。公司制定了《控股子公司管理制度》，对下属子公司采取纵向管理，对其人员、资金、经营、财务等重大方面进行集中统一管理、优化资源配置，及时、有效地对其做好监督指导和管理控制，通过制度对子公司依法履行必要的监管。（二）内部审计机

4、构公司审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。审计部经理由董事会聘任，审计工作由专职人员独立开展，审计部对公司及子公司财务信息的真实性、完整性和内部控制制度的建立和实施等情况进行检查和监督，对公司发生的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易等行为进行重点审计；及时向审计委员会提交工作计划并汇报审计工作报告，就审计过程中发现的问题进行督促整改。（三）人力资源政策公司始终将人才视为企业最重要的资源，贯彻“德才兼备，岗位成才，用人所长”的人才理念。坚持以人为本、诚信为本，克服本地区交通、信息、人才等方面的不利因素，积极开展人才的培养、选用和

5、管理工作，并在经营管理中形成一套严格、公正、合理的用人机制，不惟资历、不惟学历，采取竞聘上岗方式，将能者上、庸者下真正落到实处，使有专长的员工能有展示才能的机会，构建“人尽其才、才尽其用”的人才管理模式。公司建立了较为完善的人事管理制度，从人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、内部调动、职务升迁、员工退出机制等方面都做了详细规定，使人力资源管理规范化、制度化和统一化，对公司员工的管理有章可循。同时建立健全绩效管理体系、薪酬体系等人力资源管理体系，保证公司人力资源的持续发展，全面提升员工竞争力，并实施了股权激励计划，以吸引并留住人才。公司实行全员

6、劳动合同制，依法与公司员工签订劳动合同，明确劳工关系；与公司核心技术人员签订保密协议，防止公司商业机密泄露；依法为员工参加社会养老保险、医疗保险、失业保险及住房公积金等，保障员工依法享受社会保障待遇。（四）企业文化企业文化是企业的灵魂和底蕴，公司建立了符合自身发展的企业文化体系，-2-形成徽文化为核心的企业文化，注重传承徽商传统，秉承和弘扬徽商的“诚、信、义”优良经营传统，全面、系统地建设企业文化，强调对股东、员工、客户、社会的责任，注重全员的敬业、责任、主动、创新精神，建立起具有公司特色、适合行业发展的企业文化体系。在推进企业文化建设过程中，注

7、重紧密联系企业实际，开展丰富多彩的文化推进工作，充分发挥全体员工的积极性和创造力，使他们具备强烈的使命感、荣誉感和责任感，自觉地把自身利益、工作职责和企业的整体利益联结在一起，增强企业凝聚力、提升核心竞争力。此外，公司在文化理念系统、文化传播与传递系统等方面立足实际，结合外部发展，从文化载体、宣传方式等方面不断创新，实现企业文化与经济效益的同步发展。三、内部控制活动（一）内部控制制度建立健全情况根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，公司制订了“三会”议事规则、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《重大决策制度》、《财务管理制度》、

8、《内部关联交易决策制度》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《内部审计制度》、《证券投资管理制度》、《控股子公司管理制度》、《