中航精机：董事会关于2009年度内部控制的自我评价报告 2010-02-27

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1、证券代码：002013证券简称：中航精机公告编号：2010-006湖北中航精机科技股份有限公司董事会关于2009年度内部控制的自我评价报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》和《企业内部控制基本规范》等要求，公司董事会对2009年度的内部控制情况进行了审查，对内部控制及所属生产、经营和管理的监督控制的合理性、有效性进行了评价。一、公司基本情况湖北中航精机科技股份有限公司（以下简称“公司”）系经原国家经贸委“国

2、经贸企改[2000]1110号”文批准，以中国航空救生研究所（又名中国航空工业第六一〇研究所）为主发起人，联合东风汽车股份有限公司等5家法人单位及王承海等16位自然人，以发起方式设立的股份有限公司。公司于2000年12月5日在湖北省工商行政管理局登记注册，注册号为4200001000827，公司设立时的注册资本为人民币3,000万元。经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2004]84号”文核准，公司于2004年6月18日采用网上向二级市场投资者定价配售的发行方式，首次公开向社会发行人民币普通股（A股）2,000万

3、股，发行后公司总股本5,000万股，注册资本为人民币5,000万元。经深圳证券交易所“深圳上[2004]48号”文批准，公司向社会公开发行的2,000万股人民币普通股（A股）于2004年7月5日在深圳证券交易所上市交易，股票简称为“中航精机”，股票代码为“002013”。经公司历次年度分红送股、资本公积金转增股本和定向增发后，截至2009年12月31日，公司总股本为12852万股。公司法定代表人为罗群辉。公司经营范围：座椅精密调节装置、各类精冲制品、精密冲压模具的研究、设计、开发、制造和销售；救生系统工程技术开发和

4、应用；经营本企业自产产1品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外)；经营进料加工和“三来一补”业务。目前公司控股股东中国航空救生研究所（又名中国航空工业第六一零研究所）为中国航空工业集团公司下属单位，因此公司的实际控制人为中国航空工业集团公司。二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则（一）建立健全内部控制制度的目标1、构建符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现

5、；2、构建行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；3、构建良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止、发现和纠正错误与舞弊，保护公司财产的安全和完整；4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；5、保证国家法律法规、政策、企业经营方针、计划及公司内部控制制度的落实与执行。（二）建立健全内部控制制度应遵循的原则1、符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相关规定的要求以及公司的实际情况；2、涵盖单位内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过

6、程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；3、约束公司涉及会计工作的所有人员，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；4、保证单位内部机构、岗位极其职权的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构的岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；5、遵循成本效益原则，以合理的成本达到最佳的控制效果；6、内部控制能够随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。2三、公司的内部控制结构（一）控制环境公司的控制环境反映了公司董事会和管理层对于控制重要性的态度，控制环境的好坏

7、直接决定着内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。公司本着规范运作的基本理念，正积极努力地营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面：1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工行为规范》等一系列的内部规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些多渠道、全方位地得到有效地落实。2、对胜任能力的重视公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到该水平所必需的知识和能力的

8、要求。公司现有职工626人，学历情况：硕士及以上12人、本科150人、大专89人、中专354人、高中及以下21人。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位开展了“会计人员继续教育”“热处理常见故障处理”、“新品质量控制”、“工厂成本核算及控制方法”、“铆接机的操作维护”、“研发人员专业技术能力提升”等多种形式的后期培训教育，使员工们都能胜任目前所处的工作岗位。