红 宝 丽：董事会关于公司内部控制的自我评估报告 2010-02-27

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1、南京红宝丽股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）等法律法规和规章制度，以及中国证券监督管理委员会[2009]34号《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》、江苏证监局苏证监公司字[2010]48号《关于做好江苏辖区上市公司2009年年报工作的通知》和深圳证券交易所深证上[2009]201号《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》要求，南京红宝丽股份有限公司(以下简称“公司”)董事会对本年度内部控制情况进行全面总结和自我评价，内容如下：一、公

2、司基本情况公司是经南京市经济体制改革委员会宁改字（1994）405号文批准，在原“南京市聚氨酯化工厂”整体改制的基础上，以定向募集方式设立的股份有限公司。1994年6月23日，公司在高淳县工商行政管理局登记注册，领取了注册号为13584713-7的《企业法人营业执照》，法定代表人芮敬功，注册资本1017.82万元。1996年12月27日，南京市经济体制改革委员会宁体改股字[1996]171号《关于同意南京红宝丽股份有限公司重新规范登记的通知》对公司的规范登记事项予以确认，公司的总股本为1,017.82万股，公司于1997年7月25日在南京市工商行政管理局重新登记注册，

3、领取新的《企业法人营业执照》，注册号为24969755-2，注册资本1017.82万元。2001年8月20日，经南京市经济体制改革办公室宁体改综字（2001）36号文《关于同意南京红宝丽股份有限公司增资扩股的批复》批准，股本由原来的1017.82万股增加至4285.0222万股。2001年8月30日，公司在南京市工商行政管理局办理了注册资本变更登记手续，《企业法人营业执照》注册号为3201001007451，注册资本4,285.0222万元。2006年9月30日，经江苏省人民政府苏政复〔2006〕77号文《省政府关于同意南京红宝丽股份有限公司增资扩股的批复》批准，公司

4、实施了增资，股本由4285.0222万股增加至5600万股。2006年11月7日，公司在南京市工商行政管理局办理了注册资本变更登记手续。《企业法人营业执照》注册号为3201002016338，注册资本5600万元。2007年8月16日，中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］228号《关于核准南京红宝丽股份有限公司首次公开发行股票的通知》同意公司首次公开发行1900万股。发行后，公司股本由5600万股增加到7500万股。2007年11月23日，公司在南1京市工商行政管理局办理了注册资本变更登记手续。《企业法人营业执照》注册号为3201002016338，注册资本7

5、500万元。2008年4月3日，公司实施了用资本公积金向全体股东每10股转增5股的《2007年度利润分配方案》，公司总股本由7500万股增至11250万股。2008年6月4日，公司在南京市工商行政管理局办理了注册资本变更登记手续。《企业法人营业执照》注册号为320100000119328，注册资本11250万元。2009年4月9日，公司实施了用资本公积金向全体股东每10股转增4股的《2008年度利润分配方案》，公司总股本由11250万股增至15750万股。2009年4月28日，公司在南京市工商行政管理局办理了注册资本变更登记手续。《企业法人营业执照》注册号为32010

6、0000119328，注册资本15750万元。公司注册地为南京市高淳县太安路128号，法定代表人芮敬功。经营范围为：组合聚醚、单体系列聚醚、软、硬质泡沫原材料及制品系列、异丙醇胺系列、复合包装保温材料系列及相关精细化工产品的生产、销售。二、公司建立内部控制制度的目的和遵循的原则（一）公司建立内部控制制度的目的：1、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，保护投资者合法权益；2、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行；4、保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司经营活

7、动协调有序进行；5、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则：1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益