时代出版：董事会关于公司内部控制的自我评估报告

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1、时代出版传媒股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告本公司董事会及全体董事保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。时代出版传媒股份有限公司全体股东：：：：时代出版传媒股份有限公司董事会对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在2011年12月31日（基准日）有效。公司在内部控制自我评价过程中未发现与

2、非财务报告相关的内部控制缺陷。时代出版传媒股份有限公司董事长：王亚非二〇一二年三月二十八日1一一一、一、、、公司内部控制的目标公司内部控制的目标建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任。公司内部控制的目标是：1.建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标和战略目标的实现。2.建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，在公司所有业务环节各层面建立全面的内控安排，保证公司各项经营活动的健康运行。3.严格防范道德风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司

3、资产的安全完整。4.规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量。5.建立合理的信息传递及报告制度，保证公司信息披露的及时性、真实性、准确性和完整性。6.确保国家有关法律法规、部门规章和公司内部控制制度的贯彻执行。二二二、二、、、公司内部控制要素公司内部控制要素公司建立和实施内部控制制度时，按照财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项基本要素。现对公司2011年就上述要素的构建及执行情况阐述与评价如下：（一）内部环境1.公司

4、法人治理结构公司依法设立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构和监督机构。报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、业务规则及公司《章程》的有关规定，修订了公司《董事会秘书工作细则》、《章程》、《重大决策管理办法》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等规章制度，进一步完善了公司的法人治理结构。2.公司组织机构公司根据业务规模和经营管理需要，设立了总经理办公室、人力资源部、出版业务部、国际合作部、计划财务部、投资发展部（证券部）、审计部、科技业务部、专家委员会、审

5、读委员会、教材中心、策划中心、营销中心、期刊中心、影视中心、浆纸中心等职能部门。公司下设17个单位：安徽人民出版社、安徽科学技术出版社、安徽教育出版社、安徽文艺出版社、安徽少年儿童出版社、安徽美术出版社、黄山书社、安徽电子音像出版社、安徽画报社、安徽时代出版发行有限公司、北京时代华文书局有限责任公司、安徽新华印刷股份有限公司、安徽出版印刷物资有限公司、安徽时代创新科技投资发展有限公司、上海中科大研究发展中心、安徽旭日光盘有限公司、合肥世安消防工程有限公司。公司各单位、各部门通2过科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系

6、。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，加强对公司信息披露、高管任命与考核的管理和对重大投资的风险控制，完善对公司管理层的考核与监督。公司经理层分工明确，各职能部门根据职责加强与各单位沟通并做好相关服务工作。3.人力资源政策公司大力加强人才队伍建设，制定了人力资源管理相关政策，明确规定了招聘、绩效考核、薪酬奖惩、晋升、专业职称等一系列管理办法，制定了详细的培训计划，由人力资源部牵头组织实施，确保各管理层和全体员工具备相应的胜任能力，并有效地履行岗位职责。通过制定《人才发展基金实施方案》，设立人才培训专项资金，专门用于培训、培养、吸引各类优

7、秀人才，向人才提供广阔的发展舞台，使人才有用武之地。公开招聘各种独具特色的人才，特别是熟悉新媒体、新技术的专业人才，以及高素质的管理人才。2011年，公司组织开展了新进人员、财务人员、高管人员等不同层次的员工培训，利用公司博士后工作站和上海研究发展中心，与中国科技大学、复旦大学、武汉大学、中国传媒大学等高校联合培养博士后，大大提升公司的产业实力和后续动力。4．企业文化建设公司始终把企业文化建设作为公司发展的核心内容，坚持以人为本，积极倡导员工为企业做贡献、企业为员工谋利益、员工与企业同成长的共同价值观，全体员工有激情，在状态，呈现出巨大的爆发力。大力提倡创新精神和

8、团队合作精