董事会审计委员会关于公司内部控制的自我评估报告.pdf

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1、江苏天奇物流系统工程股份有限公司董事会审计委员会关于公司内部控制的自我评估报告一、公司内部控制现状(一)内部环境1、公司的治理结构公司根据《公司法》、《公司章程》等的有关规定，不断完善和规范公司内部控制的治理结构，确保了公司股东大会、董事会、监事会、公司管理层等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。目前，公司的治理结构为：(1)公司股东大会是公司的权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。(2)公司董事会是公司的决策机构，董事会对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和

2、方案，监督内部控制的执行。(3)公司监事会是公司的监督机构，检查公司财务，对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；对董事、高级管理人员的行为进行监督，向股东大会负责。(4)公司董事会下设战略决策、审计、薪酬与考核、提名4个专门委员会，专门委员会成员全部由公司董事组成。审计委员会中独立董事占多数并担任主任委员，有一名独立董事为会计专业人士。薪酬与考核委员会、提名委员会成员均由独立董事占多数。董事会专门委员会职责按照法律、行政法规、部门规章及公司各专业委员会《实施细则》执行。(5)公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调

3、、管理、监督各业务管理部门行使经营管理权力，管理公司日常事务。(6)公司内部审计机构——审计部负责公司内部控制执行情况的审计、检查工作，直接向董事会审计委员会负责。2、人力资源管理公司立足于有利于企业可持续发展的人力资源战略，制定了《人力资源管理制度》，重新修订了《员工奖惩制度草案》和《员工手册草案》。对员工的聘用、培训、辞退与辞职以及员工的薪酬、考核、晋升与奖惩作出了明确的规定。加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。(二)控制活动为规范公司生产经营、财务管理以及信息披露等工作，保证公司日常工作正常有序开展，公司结合自身实际以及发展需要，严格按照

4、《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的要求，并参照《企业内部控制基本规范》制定了一整套贯穿于公第1页共6页司生产经营管理各个层面的内部控制制度体系，并及时根据最新的法律、法规不断完善，在日常工作中严格遵照执行，使公司的内部控制制度体系更加健全，法人治理结构更加完善。1、组织管理控制公司拥有较为健全的法人治理结构和管理制度，主要包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《信息披露管理制度》、《募集资金使用管理办法》等，使公司董事会、监事会、经

5、营层、股东等各方参与者的责任与权利、义务以制度形式加以明确，并得到切实执行。报告期内公司还以公司治理专项活动为契机，对上述制度进行了修订，进一步提高了公司的规范运作水平，促进公司健康发展。2、授权审批控制及不相容职务分离控制公司针对各体系、各层级、各岗位制定了明确的工作职责和权限，并在生产、经营等各个环节实行标准化管理，建立了一整套制度体系，规定了不同层级授权的范围。财务部门制定了《财务管理制度》，明确了各项经济业务的不同审批权限。同时，公司通过完成ISO9001(2000版)质量认证体系，有效地促进了公司生产经营的规范运作以及不相容职位的分离。3、

6、预算控制和会计系统控制公司制定了《预算管理》制度，以预算为控制核心，利用各项、各级预算指导经营活动的实施。并根据企业会计准则、税法、经济法等有关规定建立健全会计核算体系和财务管理制度，建立了《会计机构设置及会计人员岗位职责制度》、《公司帐务处理程序制度》、《重要会计政策》、《主要经济业务内部会计控制程序》等，以此规范财务行为，明确财务责任。财务部人员严格按照各项制度履行相应职责，主要负责公司的会计账务处理、内部经济核算和资金运作管理等。公司财务管理工作如实反映和监督企业财务状况和经营成果，维护企业资产的安全与完整，保证资产的保值增值。(三)信息与沟通

7、公司建立了《信息披露管理制度》，同时把对该制度的健全和完善作为信息披露控制的首要工作。公司在制度中明确了信息披露义务人与责任、重大信息的内部报告职责、内部信息管理、投资者关系活动的行为规范等，并严格按照有关规定履行信息披露义务，信息披露真实、准确、及时、完整，有效保障了公司的信息披露质量。公司财务会计报表、重大经营决策资料等均按照《深圳证券交易所股票上市交易规则》的规定在指定的纸质媒体和网络媒体向社会公众予以公告，同时在公司内部办公网络亦予以公示。公司建立了举报投诉和建议制度，公示了内部办公网络举报邮箱和外部网络邮箱，明确举报投诉和建议的处理程序和办

8、结要求，确保举报、投诉和建议成为公司有效掌握信息的重要途径。第2页共6页(四)内部监督公司董事会下设审计委员