千红制药董事会关于公司2019年度内部控制的自我评价报告课件

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1、、常州千红生化制药股份有限公司董事会关于公司2011年度内部控制的自我评价报告为切实保护常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及全体股东的合法权益，进一步加强和规范公司的经营管理行为，确保公司财产安全，强化公司经营管理水平、提高生产经营效率，实现公司的经营目标和发展战略，公司根据自身实际情况，建立了一系列较为健全的内部控制制度，并随着公司的发展和法律法规的要求不断进行完善，保证了公司日常经营管理活动的有效性，保护了公司资产的安全完整和全体股东权益，为公司的健康、持续的发展打下了坚实的制度

2、基础。依据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》，公司董事会在充分核查了公司2011年内部控制和执行情况的基础上，进行如下的总结和自我评价。一、建立内部控制制度的目的根据国家有关法律法规和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等规定，结合公司的实际情况，建立并不断完善内部各项控制制度，规范了公司的经营行为，保证各项经营活动规范有序，在可控状态下进行堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，

3、保护公司资产的安全、完整；确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。二、公司内部控制的基本情况(一)公司内部控制组织结构-1-、、、1、法人治理结构按照《公司法》《证券法》和公司章程的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大问题进行审议并做出决定。独立董事对公司重大经营活动，重大决策发表独立意见。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理由

4、董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议，对董事会负责。2、经营组织机构结合公司实际，公司设综合办公室、人力资源部、信息中心、市场部、财务部、审计部、商务部、肝素事业部、新品开发部、质量保证部、设备保障部、制造部、销售大区、销管部等职能部门，并制订了相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互牵制，并按照相互制衡的原则设置内部机构和生产部门。3、法律咨询和法律风险防范机构为了防范公司法律风险，规范经营，公司聘请了北京市德润律师事务所、江苏公证天业会计师事务所有限公司等专

5、业机构对公司的经营管理提供法律咨询、财务审计等专业服务。（二）公司内部控制基本制度制订、修订及执行情况公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及中国证监会和深圳证券交易所有关的规定制订并执行了《股东大-2-、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《经理工作细则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作制度》《董事会审计委员会工作规则》《董事会战略委员会工作规则》《董事会提名委员会工作规则》《董事会薪酬与考核委员会工作规则》《关联

6、交易管理制度》《募集资金管理制度》《担保管理制度》《对外投资管理制度》《重大信息内部报告制度》《投资者关系管理制度》《信息披露事务管理制度》《内部审计管理制度》等重大规章制度，明确了股东大会、董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实、有效。为了进一步加强内控的有效性，公司新订并执行了《突发事件危机处理管理制度》《内幕信息及知情人登记和报备管理制度》《内部问责管理制度》《敏感信息排查管理制度》《董事、监事和高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度》《防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度》《独立董

7、事年报工作制度》《董事会审计委员会年报工作制度》《会计师事务所选聘管理制度》《分公司、子公司管理制度》《风险投资管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》《董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》《累积投票制度实施细则》《对外捐赠管理制度》等内控制度。公司根据内控的需要，对《财务管理制度》《印章管理制度》《合同管理办法》《独立董事工作制度》等部分内控制度进行了修订。根据中国证监会30号公告，对公司《内幕信息及知情人登记和报备管理制度》亦进行了修订工作。根据江苏证监局《关于开展公司治理专项活动的通

8、知》（苏证监-3-、公司字[2011]475号）和《关于对常州千红生化制药股份有限公司治理状况综合评价和整改意见的函》（苏证监函［2011］539号），公司成立了工作小组分别进行了自查、制订整改计划、接受现场检查、针对现场检查提出的问题进行整改等阶段，对公司内部控制有效性进行了阶段性梳理，根据要求新订了《董事、监事、高级管理人员培训管理制度》《投资者来访接待管理制度》，对具体工作操作上的规范性进行了