安徽安凯汽车股份有限公司董事会关于内部控制的自我评价报告

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1、内部控制报告安徽安凯汽车股份有限公司董事会关于内部控制的自我评价报告一、公司基本概况（一）、公司简介安徽安凯汽车股份有限公司（下称“安凯公司”或“公司”）系安徽省人民政府批准于1997年7月22日依法设立的，作为安徽省第一批高新技术企业和国家定点生产高、中档,大、中型豪华客车及客车底盘的企业，目前拥有安徽江淮客车有限公司、安徽安凯福田曙光车桥有限公司、安徽安凯金达工贸有限公司、广州珍宝巴士有限公司4家主要控股和参股子公司。公司主要产品为“安凯•赛特拉”牌豪华大型客车，“安凯”牌系列公路客车、旅游客车、公交客车和系列客车底

2、盘，“江淮•现代”系列客车，“江淮”牌系列长途客车、旅游客车、公交客车和轻型客车，为载货汽车和客车配套的车桥等汽车零部件。引进的德国凯斯鲍尔技术和韩国现代技术生产的8m～18m高中普档客车，技术水平国内一流，产销量位居同类产品前列，其中安凯•赛特拉车型以豪华、安全、可靠的产品品质成为国内高档客车的标杆。(二)、历史沿革安凯公司系1997年4月21日经安徽省人民政府皖政秘[1997]63号文批准,由原合肥淝河汽车制造厂独家发起,通过社会募集方式设立的股份有限公司。1997年7月经安徽省证券管理办公室字[1997]39号批准

3、向社会公开发行股票6,000万股人民币普通股,同年7月22日公司正式成立,7月25日在深圳证券交易所挂牌上市。发行完毕后总股本总额为14,000万股。1999年12月,经中国证券监督管理委员会证监公司字[1999]106号文件批准，公司向全体股东配售3,000万股人民币普通股,配股后总股本为17,000万股。2000年7月，经股东大会批准，公司实施每10股转增3股的资本公积金转增方案后,送股后总股本为22,100万股。2004年安徽江淮汽车集团有限公司(以下简称江汽集团)受让安徽安凯汽车集团有限公司6,214万股股份,成

4、为本公司的控股股东。1安徽安凯汽车股份有限公司内部控制报告2006年5月,依据公司2006年度第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过,本公司以股权分置改革前总股本22,100万股为基数,用资本公积金向全体股东按每10股转增3.4412股的比例转增股本,非流通股股东将可获得的转增股份全部送给流通股东,以此作为非流通股获得流通权的对价。该股权分置改革方案于2006年6月1日实施完毕后,公司股本由22,100万股增至29,705万股。2008年3月，公司“向控股股东江汽集团定向增发996万股人民币普通股以购买其持有的安徽江淮

5、客车有限公司41%的股权”项目获中国证券监督管理委员会证监公司字[2008]106号文件批准，同年5月9日在深圳证券交易所上市发行，锁定期3年。公司股本由29705万股增至30701万股。二、内部控制制度制定及执行情况为保证公司经营业务活动的正常进行，保护资产的安全、完整和经营目标的实现，本公司根据组织结构、资产结构、经营方式、外部环境以及本公司的具体情况并参照财政部的《内部会计控制基本规范》和证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，制定了一整套较为完整、科学的内部控制制度，并根据公司业务发展和经营环境的变化不断完善。

6、现就公司内部控制制度建立及实施情况等进行说明。（一）建立内部控制制度遵循的基本原则1、合法性原则。内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。2、全面性原则。内部控制在层次上应当涵盖公司董事会、管理层和全体员工，在对象上应当覆盖公司各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。3、重要性原则。内部控制应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。4、有效性原则。内部控制应当能够为内

7、部控制目标的实现提供合理保证。公司全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。内部控制建立和实施过程中存在的问题应当通过管理评审等反馈系统得到及时地纠正和处理。5、制衡性原则。公司的机构、岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内2安徽安凯汽车股份有限公司内部控制报告部控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明去且有利于相互制约、相互监督。履行内部控制监督检查职责的部门应当具有良好的独立性。任何人不得拥有凌驾于内部控制之上的特殊权力。6、适应性原则。内部控制应当合理体现公司经营规模、业务范围、业务特点、风险状况以及所处具体环

8、境等方面的要求，并随着公司外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善。7、成本效益原则。内部控制应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。（二）建立内部控制制度的目标建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，