三九宜工生化股份有限公司重大信息内部报告制度.pdf

《三九宜工生化股份有限公司重大信息内部报告制度.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、三九生化重大信息内部报告制度三九宜工生化股份有限公司重大信息内部报告制度(2010年1月6日第五届董事会第十五次会议修订)目录第一章总则第二章重大信息的范围第三章重大信息内部报告程序和形式第四章重大信息内部报告的管理和责任第五章附则三九生化重大信息内部报告制度第一章总则第一条为了规范三九宜工生化股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证

2、券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，制定本制度。第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董事会秘书的制度。第三条本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。本制度所称“报告义务人”为公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人及各子公司负责人。第二章重大信息的范围第四条公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：（一）拟提交公司董事会审议的事项。（二）拟提交公司监事

3、会审议的事项。（三）交易事项，包括：1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在报告事项之内）；2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；3、提供财务资助；4、提供担保；5、租入或租出资产；6、委托或受托管理资产和业务；7、赠与或受赠资产；8、债权、债务重组；三九生化重大信息内部报告制度9、签订许可使用协议；10、转让或受让研究和开发项目；11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。上述事项中，第2项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务

4、人均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的1%以上；2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的1%以上；3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的1%以上；4、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的1%以上；5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的1%以上。上述指标涉及的数据

5、如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算披露标准。（四）关联交易事项：1、签署第（三）项规定的交易事项；2、购买原材料、燃料、动力；3、销售产品、商品；4、提供或接受劳务；5、委托或受托销售；6、与关联人共同投资；7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上的关联交易。三九生化重大信息内部报告制度（五）诉讼和仲裁

6、事项：1、涉案金额超过100万元的重大诉讼、仲裁事项；2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定。（六）其它重大事件：1、变更募集资金投资项目；2、业绩预告和盈利预测的修正；3、利润分配和资本公积金转增股本；4、股票交易异常波动和澄清事项；5、可转换公司债券涉及的重大事项；6、公司及公司股东发生承诺事项。（七）重大风险事项：1、遭受重大损失，单次损失在10万元以上；2、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿，金额达10万元以上；3、可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任，金额在10万元以上；4、计提大额

7、资产减值准备；5、股东大会、董事会决议被法院依法撤销；6、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；7、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；8、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；9、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；10、主要或全部业务陷入停顿；11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；12、公司董事、监事、高级管理人员无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有权机关调查；13、证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。（八）重大变更事项：三九生化重大信息内部报告制度1、变更公司名

8、称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；2、经营方针和经营范围发生重大变化；3、变更会计政策或会计估计；4、董事会就公司