日盛证券股份有限公司财务季报表.pdf

《日盛证券股份有限公司财务季报表.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、股票代碼：000116日盛證券股份有限公司財務季報表民國九十四年及九十三年九月三十日(內附會計師核閱報告)公司地址：台北市南京東路二段111號3樓電　　　話：(02)2504-8888～1～目　　錄項　　　　　　　　目頁　次一、封　　面1二、目　　錄2三、會計師核閱報告3四、資產負債表4五、損益表5六、現金流量表6七、財務季報表附註(一)公司沿革7(二)重要會計政策之彙總說明7～12(三)會計變動之理由及其影響12(四)重要會計科目之說明13～37(五)關係人交易37～40(六)質押之資產40(七)重大承諾事項及或有事項40～41(八)重大之災害損失41(九)重大之期後事

2、項41(十)其　　他41(十一)附註揭露事項1.重大交易事項相關資訊422.轉投資事業相關資訊42(十二)部門別財務資訊43～2～會　計　師　核　閱　報　告日盛證券股份有限公司董事會　公鑒：日盛證券股份有限公司民國九十四年及九十三年九月三十日之資產負債表，暨截至各該日止之民國九十四年及九十三年前三季之損益表及現金流量表，業經本會計師核閱竣事。上開財務季報表之編製係管理階層之責任，本會計師之責任則為根據核閱結果出具報告。本會計師係依照審計準則公報第三十六號「財務報表之核閱」規劃並執行核閱工作。由於本會計師僅實施分析、比較與查詢，並未依照一般公認審計準則查核，故無法對上開財務

3、季報表整體表示查核意見。依本會計師核閱結果，並未發現第一段所述財務季報表在所有重大方面有違反一般公認會計原則而須作修正之情事。安侯建業會計師事務所丁玉山會　計　師：張淑瑩原證期會核：(88)台財證(六)第18311號准簽證文號金管會核准：金管證六字第0940100754號簽證文號民國九十四年　十　月二十一日～3～僅經核閱，未依一般公認審計準則查核日盛證券股份有限公司資產負債表民國九十四年及九十三年九月三十日單位：新台幣千元94.9.3093.9.3094.9.3093.9.30　資　　產金額%金額%負債及股東權益金　額%金　額%101000流動資產：201000流動負債：

4、101010　現金及約當現金(附註二(二)及四(一))$1,345,0893777,0902201010　短期借款(附註四(九))$2,300,00042,021,0004101040　短期投資－淨額(附註二(三)及四(二))678,59512,367,3425201020　應付商業本票-淨額(附註四(十))798,99622,967,0507101070　附賣回債券投資(附註二(四)及四(三))5,530,262102,798,2406201030　附買回債券負債(附註二(四)及四(十一))20,940,5024011,256,43825101110　營業證券-自營(附

5、註二(三)及四(四))19,542,3163712,745,99729201040　附賣回債券投資-融券591,2001--101120　營業證券-承銷(附註二(三)及四(五))761,6061543,4451201110　發行認購(售)權證負債(附註二(十一)及四(十218,200-124,500-101140　營業證券-認購權證--550-二))101150　營業證券-避險(附註二(三)及四(六))254,338-198,868-201119　發行認購(售)權證再買回(附註二(十一)及四((158,519)-(79,730)-101220　買入選擇權-非避險(附註二(

6、六)及四(廿四))18,362-9,225-十三))101310　應收證券融資款－淨額12,380,8392314,860,98133201200　賣出選擇權負債(附註二(七)及四(廿四))111,943-9,490-101320　轉融通保證金665-63-201310　融券存入保證金1,197,39821,573,0673101330　應收轉融通擔保價款6,123-68-201320　應付融券擔保價款1,432,18931,898,6854101430　期貨交易保證金-自有資金(附註二(七)及四(廿731,2211389,1011201500　衍生性金融商品負債-櫃檯(

7、附註二(十二)~(十159,561-324-四))六)及四(廿四))101500　衍生性金融商品資產-櫃檯(附註二(十二)~(十六90,492-2,129-201990　其他流動負債2,418,04752,280,9255)及四(廿四))流動負債合計30,009,5175722,051,74948101690　違約證券435-250-101700　其他金融資產－流動(附註四(廿四)及五)1,285,38541,172,0503202000長期負債：101811　受限制資產-流動1,342,50031,447,500320201