开放式基金ta 移转及份额批量调整数据接口规范.pdf

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1、编号：KFJJ-WBJK-001密级：公开发布中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档工程技术标准开放式基金TA移转及份额批量调整数据接口规范VER1.1中国证券登记结算有限责任公司二○○六年十一月中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第1页共8页目录1总则...........................................32批量开户接口规范................................42.1批量开户申请库KFPZSQ.DBF.......................42.2批量开户确认库KFPZHB.DBF.

2、......................63批量份额调整接口规范............................63.1批量份额调整申请库KFPTSQ.DBF....................63.3批量份额调整确认库KFPTHB.DBF...................8VER1.1版本变更内容说明..........................9中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范KFJJ-WBJK-001中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第2页共8页文档修改记录：版本号修订人修订日期修订原因V

3、er1.1崔伟2006-07-171.封转开，场内份额登记。2.管理人份额调减中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范KFJJ-WBJK-001中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第3页共9页1总则开放式基金登记结算系统(以下简称”本系统”)是中国证券登记结算有限公司(以下简称”本公司”)组织开发的系统。本接口规范是《开放式基金登记结算系统数据接口规范》的补充，使用对象为基金管理公司，适用于基金管理人自建TA向本系统移转以及封闭式基金转开放时的账户注册和份额转登记，也可用于基金管理人日常的批量份额调整。本规范分批量账户开户和批量份

4、额调整两部分。通过批量账户开户实现基金管理人自建TA的帐户在本系统注册；通过批量份额调整实现基金份额的批量增/减，其中包括TA移转中基金份额转登记及管理人日常发起的批量份额调增/减等。在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点：（1）汉字编码采用GBK编码,西文字符编码采用ASCII编码。所有英文字母使用半角模式。（2）在没有特别声明的情况下，所有字符类型(“C”)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（“N”）的字段左补零右对齐。（3）所有日期类型（“D”）类型的接口字段，使用8位日期，世纪占两位、年占两位，月占两位，日占两位。如19980

5、201。中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范KFJJ-WBJK-001中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第4页共9页2批量开户接口规范2.1批量开户申请库KFPZSQ.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1PSGLRM管理人代码C22PSSQRQ申报日期DCCYYMMDD3PSDLRM代理人代码C34PSSQDH申请单号C105PSYKHH客户号C126PSJYZH交易帐户C177PSZHLX帐户类型C18PSJJZH基金账户C129PSYWLX业务类型C3‘110’10PSZQZH证券账户C1011PSTZRM投资人名C6

6、012PSTRZL投资人证件类型C213PSTRZH投资人证件号码C3014PSFHFS帐户分红方式C115PSCSRQ出生日期DCCYYMMDD16PSTRXB性别C117PSTRXL学历C218PSTRZY职业C219PSDWMC单位名称C6020PSZZDH住宅电话C2421PSSJHM手机号码C2422PSDWDH单位电话C2423PSCZHM传真号码C2424PSDZYJ电子邮件C4025PSYZBM邮政编码C626PSTXDZ通讯地址C6027PSFRXM法人代表姓名C2028PSFRZL法人代表证件类型C229PSFRZH法人代表证件号码C3

7、030PSJRXM经办人姓名C2031PSJRZL经办人证件类型C232PSJRZH经办人证件号码C3033PSBYZD备用字段C1说明：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范KFJJ-WBJK-001中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第5页共9页本接口用于管理人申报批量帐户开户申请。（1）PSGLRM是证监会分配给基金公司的2为编码。（2）PSDLRM是证监会分配给销售代理人的3位编码（3）PSYKHH是基金公司自建TA为投资人开立的基金帐号。（4）PSSQDH是批量申报开户的申请序号，组成是‘XXNNNNNNNN’，其中，

8、XX为管理人2位代码，NNNNNNNN从00000001开始,不能