港股通结算数据接口规范.pdf

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1、港股通结算业务市场参与人技术实施指引（V1.07）中国证券登记结算有限责任公司二零一六年九月中国结算沪-JS-KFB-JKGF-10-2015/A（内部文件）1接入平台结算参与机构通过CCNET系统（原PROP系统）与中国结算港股通结算系统对接。2日终结算数据文件港股通日终结算数据文件与现有A、B股日终结算数据文件独立。结算参与机构通过CCNET综合业务终端或信箱文件交换工具下载港股通日终结算数据文件。3结算资金划拨港股通结算资金划拨的技术操作方式同中国结算上海分公司现有A股结算资金划拨。4公司行为申报结算参与机构通过CCNET通用接口软件与中国结算上海分公司港股通结算系统对接，以实时申报方式

2、进行公司行为业务申报。日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。5数据接口文档见附件：港股通结算数据接口规范（结算参与机构版）。第2页共61页中国结算沪-JS-KFB-JKGF-10-2015/A（内部文件）附件：港股通结算数据接口规范结算参与机构版（V1.07）中国结算上海分公司二零一六年九月第3页共61页中国结算沪-JS-KFB-JKGF-10-2015/A（内部文件）版本修订历史更新日期最新版本修订说明2014/04/211.0初稿2014/5/221.01增加汇率、公司行为相关数据接口增加公司收购业务，红利股票选择权清算数据；2014/08/041.02修改权益登记通知数据

3、的填写说明。2014/09/091.03增加分拆合并等公司行为相关的数据接口增加港股通日间前数据发送标志文件（fsbz_hkrjq）文件说明；修改港股通其他数量文件（qtsl）关于分拆合并业务相2014/10/131.04关的临时代码换算额度数据的SJLX取值；增加公开配售和供股业务相关的数据接口说明。增加港股通结算明细文件（hk_jsmx）和港股通业务回报文件2015/05/281.05（hk_ywhb）中关于公司收购业务的填写说明；增加常用数据字典证券类别和权益类别的说明。增加港股通通知信息文件（hk_tzxx）投票议案信息中关于累2016/05/161.06积投票业务的填写说明。修改港股

4、通结算明细文件（hk_jsmx）关于手工批量划付资金2016/09/021.07清算的填写说明。第4页共61页中国结算沪-JS-KFB-JKGF-10-2015/A（内部文件）一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与机构的港股数据文件说明；结算参与机构通过CCNET系统(原PROP系统)进行各类实时申报相关的数据格式说明等。规范的适用对象为：各结算参与机构。二数据文件命名规则数据文件均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式，经过ZIP软件压缩后发送至信箱中。结算数据文件的命名规则为：数据文件名＝“前

5、缀”＋“标识”＋“.”＋“后缀”；前缀为文件代码，如hk_jsmx等；标识＝清算编号

6、结算代码

7、其它

8、空；后缀为数据日期，格式为mdd格式，其中m表示月，dd表示日。当月份为10、11、12月时，m的值分别为‘a’、‘b’、‘c’。如2014年12月31日发送给JS001结算参与机构的港股通结算明细数据的文件名称为“hk_jsmxjs001.c31”。三基本数据说明1、股票的数量单位为“股”；权证的数量单位为“份”；金额单位为“元”。2、所有的日期格式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMMSS。3、在本规范中，如在数据填写说明中出现‘#’，表明该字段的内容对此类数据记录无意义,如在数据填写

9、说明中出现‘*’，表明该字段的内容为从上海证券交易所获取。4、除fsbz_hk外，若无相关业务数据，中国结算上海分公司不发空文件。第5页共61页中国结算沪-JS-KFB-JKGF-10-2015/A（内部文件）四中国结算上海分公司向结算参与机构发送的数据清单1.港股通结算数据文件发送压缩前缀标识说明发送对象标志文件周期标志hk_ckhl每天空港股通参考汇率文件压缩结算参与机构fsbz_hkrjqhk_jsmx每天清算编号港股通结算明细文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_qtsl每天清算编号港股通证券其他数量文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_tzxx每天空港股通通知信息文件压缩结算参与

10、机构fsbz_hkhk_ywhb每天空港股通业务回报文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_zqbd每天清算编号港股通证券变动文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_zqye每天清算编号港股通证券余额对账文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_zjbd每天空港股通资金变动文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_zjhz每天清算编号港股通资金汇总文件压缩结算参与机构fsbz_hkhk_zjye每天空