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《关于交易所开放式基金数据接口规范调整 的说明.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、关于交易所开放式基金数据接口规范调整的说明我公司将于近期与上海证券交易所和深圳交易所联合推出开放式基金在交易所的申购赎回业务，为保证各方参与人和我公司TA系统顺利交换数据，我公司对《中国结算开放式基金数据接口规范(DBF)》（以下简称《基金管理人接口规范》）和《中国结算开放式基金数据接口规范(TXT)》（以下简称《基金销售人接口规范》）做如下调整，请各基金参与人参照执行。一.《基金管理人接口规范》的调整１、申请预汇总库KFJYHZ.DBF系统每日将通过TA系统申报和通过交易所途径申报的认购申购赎回等业务分别汇总,统
2、一发送给基金管理人。利用’备用字段’区分TA接收交易申请和交易所申报交易:’HZBYBZ’为空,表示TA接收交易申请汇总记录,’HZBYBZ’为’1’表示交易所途径申报交易汇总。2、交易待确认库KFJYDQ.DBF系统每日将通过TA系统申报和通过交易所途径申报的认购申购赎回等业务进行预处理,将成功的记录统一通过待确认库发送给基金管理人。系统利用’申请单号’字段来区分TA系统申报和交易所途径申报交易。具体说明见下表:1字段名DQSQDHDQJJZHDQDLRM交易所上海199nnnnnnn10位股票账户,右对6位销售
3、人代齐,左补空格码深圳198nnnnnnnTA98/99nnnnnnnn12位基金账户其中,nnnnnnnn为顺序号。对于上海，增加了跨市场转托管交易和交易所转指定交易(转指定表示交易所十位账户变更其绑定席位的交易，席位变更有时同时会引起席位对应结算法人的变更)。区分于深圳LOFS跨市场转托管，上海转入转出的份额仍然登记在TA系统中。在026业务中，增加说明如下：DQDLRMDQJJZHDQSQSLDQYSQDH当前指定席位转指定对应销售人代10位（右对齐）0空码（6xxxxx）转出席位对应转入代理人场内转场外销售
4、代理人10位不等于0（6xxxxx）（6xxxxx）转入席位场外转场内转入代理人12位不等于03、交易回报库KFJYHB.DBF系统每日将通过TA系统申报和通过交易所途径申报的认购申购赎回等业务回报给管理人,系统利用’申请单号’字段来区分TA系统申报和交易所途径申报交易。具体说明见下表:字段名HBSQDHHBJJZHHBDLRM2交易所上海199nnnnnnn10位股票账户,右对6位席位或销齐,左补空格售人代码深圳198nnnnnnnTA98/99nnnnnnnn12位基金账户6位销售人代码其中,nnnnnnnn为
5、顺序号,对于交易所途径申报的失败交易数据,由于所申报时的席位无销售人对应,这种情况下,代理人字段填写对应申报的席位代码。对于上海，增加了跨市场转托管交易和交易所转指定交易回报。区分于深圳LOFS跨市场转托管，上海转入转出的份额仍然登记在TA系统中。⑴对于转指定交易，回报具体字段说明：字段名HBYWLXHBDLRMHBJJZHHBSQSLHBFSSL转入销售人代码10位(右对0270大于0（6xxxxx）齐）转出席位对应销售10位（右对0280小于0人代码（6xxxxx）齐）特别说明:系统增加虚拟销售人:对于转入席位
6、无法对应系统中结算法人时，转指定失败，份额存放于代码为‘680101’的代理人下（‘680101’是上交所的虚拟代码）。⑵对于从场内（上海交易所）转到场外（TA），回报具体字段说明：字段名HBYWLXHBDLRMHBJJZHHBSQSLHBFSSL3转出席位对应销售10位（右对026大于0大于0人代码（6xxxxx）齐）转入销售人代码02712位0大于0（6xxxxx）转出席位对应销售10位（右对0280小于0人代码（6xxxxx）齐）⑶对于从场外（TA）转到场外（上海交易所），回报具体字段说明：字段名HBYWLX
7、HBDLRMHBJJZHHBSQSLHBFSSL转出销售人代码02612位大于0大于0（6xxxxx）转入席位对应销售10位(右对0270大于0人代码（6xxxxx）齐)转出销售人代码02812位0小于0（6xxxxx）4、结算对帐库KFJSDZ.DBF如果基金属于深圳市场的LOFs基金，相关的结算对帐具体字段说明如下:DZDLRMDZJJZHDZCYFEDZDJFEDZHSFEDZBYBZTA系明细数据基金销售基金帐户TA系统TA系统=0空统人编码(12位)持有份额冻结份额(6XXXXX)汇总数据空空TA系统TA
8、系统=0=‘1’持有份额冻结份额在途数据基金销售基金帐户确认份额=0=‘2’人编码(12位)(6XXXXX)登记明细数据基金销售证券帐户登记结算登记结算=0空结算人编码或(10位),系统持有系统冻结系统结算参与右对齐，份额份额人席位号左补空格4汇总数据空空登记结算登记结算=0=‘0’系统持有系统冻结份额份额注意:红字部分为变更部分,对于结算系统登记份额,当对
