开放式基金数据接口规范 LOFS相关补充说明.pdf

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1、开放式基金数据接口规范LOFS相关补充说明我公司和深圳证券交易所将于近期联合推出上市开放基金业务，根据上市开放基金的业务规则（具体参见《上市开放基金登记结算业务实施细则》），我公司TA系统和深圳登记结算系统增加跨市场转托管业务。为保证各基金参与人和我公司TA系统顺利交换数据，我公司对《中国结算开放式基金数据接口规范(TXT)》（以下简称《TXT规范》）和《中国结算开放式基金数据接口规范(DBF)》（以下简称《DBF规范》）做如下调整，请各基金参与人参照执行。一、《TXT规范》的调整：１、转销售人／机构／结算参

2、与人申请（026），转销售人／机构／结算参与人申请(028)基金销售人通过026／028业务发起基金销售人间转托管（简称系统内转托管）业务和跨市场转托管业务，系统内转托管业务和跨市场转托管业务使用相同字段，但有些字段表示含义有区别，具体见下表：系统内转托管跨市场转托管TargetDistributorCode转入销售人编码固定填写“999“TargetBranchCode转入销售人下的网点号转入结算参与人的编码２、转销售人／机构／结算参与人确认（126），转销售人／机构／结算席位（128）确认，销售人／机构／

3、结算参与人转销售人／机构确认（127）对于系统内转托管业务，TA系统向转出基金销售人发送126/128确认，向转入销售人发送127确认。对于基金销售人转入登记结算系统结算参与人的跨市场转托管业务，TA系统向转出基金销售人发送126/128确认。对于登记结算系统的结算参与人转入TA系统基金销售人的跨市场转托管申请，TA系统向转入基金销售人发送127确认。跨市场转托管和系统内转托管使用相同的字段，但有些字段表示含义有区别，具体见下表：126/128127系统内转托跨市场转托系统内转托跨市场转托管管管管Target

4、Distributorco转入销售人固定为“999转出销售人固定为“999de编码“编码“TargetBranchCode转入销售人转入结算参转出销售人转出结算参下的网点号与人席位号下的网点号与人席位号３、增加发送基金参与人及结算席位文件（文件类型码为21）系统每日将基金销售人和登记结算系统的结算参与人席位合并在一起，以OFD_??_XXX_CCYYMMDD_21.TXT文件的形式发送给基金销售人，作为基金销售人对系统内转托管的转入基金销售人和跨市场转托管的转入结算参与人进行合法性检查的依据。文件采用纯文本形

5、式，只包含数据记录，不包含文件标识、文件版本号、文件创建人、文件接收人、日期、汇总表号、文件类型码、发送人、接收人、字段数、字段名和文件结束标识，并且文件名不包含在索引文件中。具体字段定义如下：序号字段名字段描述类型长度备注1DistributorCode销售参与人代号C6销售参与人为三位，左对齐，右补空格。证券结算席位为六位。2DistributorName销售参与人名称C323DistributorType销售参与人类型C1‘0’-销售银行‘1’-销售券商‘2’-结算券商‘3’-基金直销4Transfer

6、PermitFlag允许转入标志C1‘Y’-允许’N’-不允许5DownloadDate发送日期C8CCYYMMDD二、《DBF规范》的调整：１、帐户资料变更回报库KFZHBH.DBF系统每日将TA系统中持有基金的变更帐户资料与登记结算系统中持有基金份额的投资人帐户资料以013业务发送给基金管理人，如果该投资人已注册TA系统开放基金帐户，帐户回报中基金帐户（BHJJZH）字段为已注册的开放基金帐户，否则为该投资人的证券帐户，长度为10位，右对齐，左补空格。２、交易待确认库KFJYDQ.DBF系统每日将处理成功

7、的跨市场转托管数据以026业务发送给基金管理人，基金管理人不需要确认。具体字段含义如下：DQYWLXDQDLRMDQSQSLDQZSBZDQYSQD026系统内基金销售人转托管份额0为全部转托管；转入基金销转托管编码1为单只基金全部转托管售人编码(6XXXXX)2为单只基金部分转托管(6XXXXX)026基金销售基金销售人转托管份额不用转入结算参人转入结算编码与人席位号参与人(6XXXXX)026结算参与结算参与人转托管份额不用转入基金销人转入基金席位号售人编码销售人(6XXXXX)字段DQDLRM中编码的首

8、字符不为”6”表示是结算参与人席位号，则该记录是结算参与人转入基金销售人的跨市场转托管；字段DQYSQD中编码的首字符不为”6”表示是结算参与人，则该记录是基金销售人转入结算参与人的跨市场转托管。３、交易回报库KFJYHB.DBF系统每日将上一工作日全部跨市场转托管数据以026/027/028业务发送给基金管理人。对于系统内转托管，如果处理成功，系统向基金管理人发送026回报以及对应的027和028