附件技术接口规范《开放式基金业务数据交换协议0901》

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1、附件：技术接口规范《开放式基金业务数据交换协议0901》关于“开户申请、账户信息修改申请”章节1.1开户申请(001)，账户信息修改申请(003)开户是基金注册登记人为投资人开立基金账户的业务。投资人在参与开放式基金认购、申购、赎回之前必须到基金管理人在各地的直销网点或代理点申请开立账户。账户用于记载投资人的基金所有权及其变更。账户信息修改是指对投资人基金账户信息进行修改。申请更新账户信息是基金管理人要求注册登记人对账户信息进行补充和完善的申请。需要交换的数据项见表5。表1　账户信息数据ID字段名类型长度描述备注是否必需4AddressC120通讯地址N5Ins

2、tReprIDCodeC30法人代表身份证件代码N6InstReprIDTypeC1法人代表证件类型0-身份证，1-护照2-军官证，3-士兵证4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本6-外国护照，7-其它8-文职证，9-警官证A-台胞证,B-外国人永久居留证N7InstReprNameC20法人代表姓名N8AppSheetSerialNoA24申请单编号同一销售机构不能重复Y27CertificateTypeC1个人证件类型及机构证件类型个人证件类型0-身份证，1-护照2-军官证，3-士兵证4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本6-外国护照，7-其它8-文职证，9

3、-警官证A-台胞证,B-外国人永久居留证机构证件类型0-组织机构代码证1-营业执照，2-行政机关3-社会团体，4-军队5-武警6-下属机构（具有主管单位批文号）7-基金会，8-其它Y72CertificateNoC30投资人证件号码Y85InvestorNameC120投资人户名Y92TransactionDateA8交易发生日期格式为：YYYYMMDDY98IndividualOrInstitutionA1个人/机构标志0-机构，1-个人Y325InstitutionTypeC1机构类型0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-

4、理财产品，6-企业年金，7-社保基金8-其他机构N101PostCodeA6投资人邮政编码N106TransactorCertNoC30经办人证件号码对机构必填N107TransactorCertTypeC1经办人证件类型对机构必填0-身份证，1-护照2-军官证，3-士兵证4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本6-外国护照，7-其它8-文职证，9-警官证A-台胞证,B-外国人永久居留证N108TransactorNameC20经办人姓名对机构必填N120TransactionAccountIDA17投资人基金交易账号投资人在销售机构内开设的用于交易的账号Y121

5、DistributorCodeC9销售人代码Y135BusinessCodeA3业务代码编码见表4Y19AcctNoOfFMInClearingAgencyC28基金管理人在资金清算机构的交收账号N20AcctNameOfFMInClearingAgencyC60基金管理人在资金清算机构的交收账户名N21ClearingAgencyCodeA9基金资金清算机构代码N23InvestorsBirthdayA8投资人出生日期格式为：YYYYMMDDN28DepositAcctC19投资人在销售人处用于交易的资金账号N29RegionCodeA4交易所在地区编号N48

6、EducationLevelC3投资人学历01-研究生02-大学本科03-大学专科04-中专或技校05-技工学校06-高中07-初中08-小学09-文盲或半文盲N49EmailAddressC40投资人E-MAIL地址N51FaxNoC24投资人传真号码N65VocationCodeC3投资人职业代码01-党政机关、事业单位02-企业单位03-自由业主04-学生05-军人06-其他N69HomeTelNoC22投资人住址电话N73AnnualIncomeN8投资人年收入N83MobileTelNoC24投资人手机号码N84MultiAcctFlagA1多渠道开户

7、标志0-首次开设基金账户1-已经其它渠道开户N87BranchCodeC9网点号码托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。Y88OfficeTelNoC22投资人单位电话号码N93TransactionTimeA6交易发生时间格式为：HHMMSSY122AccountAbbrC12投资人户名简称N124ConfidentialDocumentCodeC8密函编号N126SexA1投资人性别1-男，2-女N127SHSecuritiesAccountIDC10上交所证券账号N128SZSecuritiesAccountIDC10深交所证券账号N

8、136TAAccount