开放式基金业务数据交换协议研讨

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1、中央数据交换平台建设及统一接口规范介绍2011年9月12021/6/91开放式基金业务数据交换协议研讨主要内容中央数据交换平台介绍中央数据交换平台实施方案新统一规范变动要点会后工作事项22021/6/92中央数据交换平台介绍2021/6/93中央数据交换平台介绍证监会2011年6月发布的《证券投资基金销售管理办法(修订稿)》，其中第七十一条规定，“基金销售机构、基金注册登记机构应当通过中国证监会指定的技术平台进行数据交换，并完成基金注册登记数据在中国证监会指定机构的集中备份存储。”42021/6/94中央数据交换平台介绍证监会基金部通知【2

2、011】20号，关于推进基金注册登记数据中央交换平台工作的通知，各基金管理公司、基金销售机构应按照《开放式基金业务数据交换协议（试行版）》的规范要求，对相关系统进行升级改造，并按进度要求完成中央数据交换平台的接入工作。证监会基金部函【2011】393号，授权中国结算公司负责平台的建设和运行、统筹协调各基金注册登记机构和基金销售机构系统升级改造和平台接入工作。52021/6/95中央数据交换平台介绍平台统一使用新规范《开放式基金业务数据交换协议（试行版）》。62021/6/96中央数据交换平台介绍平台对数据格式是否符合统一规范进行检查,并实现数

3、据透明转发可提取备份数据，进行集中备份实现全行业数据统计便于实现行业集中监管未来可提供集中清算服务72021/6/97平台实施进度要求所有TA、直销在2011年12月底之前全部接入平台所有证券公司、商业银行（除工行、农行、中行、建行）在2012年6月底之前全部接入平台工行、农行、中行、建行在2012年12月底之前全部接入平台82021/6/98中央数据交换平台实施方案2021/6/99中国结算承担的三重角色参与人需承担的工作2021/6/910中国结算承担的三重角色平台建设者：负责平台的建设和运行平台参与者：中国结算TA系统作为市场上现有TA

4、系统中的一员，按统一接口接入平台统筹协调者：协调参与人按统一接口接入平台，牵头维护日常接口升级和发布工作112021/6/911平台建设根据证监会基金部的要求，中国结算在2011年9月底之前完成中央数据交换平台的网络及系统建设工作平台上线运行后，承担平台的日常运营与业务管理工作122021/6/912平台参与者职责对于委托中国结算注册登记的基金，按时完成TA系统的开发工作中国结算、基金管理人的TA系统需要同时兼容平台模式、原有模式两类销售机构，直至所有销售机构全部接入平台对于与中国结算TA系统联网的基金销售机构，配合其完成接入平台过程中所需的

5、TA业务测试132021/6/913统筹协调者职责牵头承担《开放式基金业务数据交换协议》的版本管理和发布工作（目前发布的最新版为20110901版,可从证监会、中国结算网站下载）搭建平台测试环境,提供平台数据格式检查服务协调参与人完成接入平台过程中所需的各种测试审核平台接入资格，受理参与人接入平台申请142021/6/914参与人需承担的工作(一)组建平台项目工作小组制定接入中央数据交换平台的总体工作计划，将工作计划和每月工作进度发送给中国结算，由中国结算统一汇报给监管部门152021/6/915参与人需承担的工作(二)遵照《开放式基金业务数

6、据交换协议》进行系统开发，不得自行对协议做升级改动，如必须要做升级改动的，务必事先向中国结算牵头组成的规范修订小组提出申请，征得同意后实施正式通过平台办理基金业务前，进行充分的系统测试工作，包括平台数据格式测试、TA业务功能测试162021/6/916参与人接入平台注意事项十月一日以后新批准基金销售机构、TA使用新规范接入平台。参与人接入平台无需改动原有通信方式。为尽快接入平台，参与人可考虑先做接口文件映射，待系统升级时再修改核心系统172021/6/917参与人接入平台步骤（一）依照《开放式基金业务数据交换协议》开发软件系统；联系对手方TA

7、进行基于新接口的业务功能测试；联系中国结算加入平台测试环境；测试通过填写平台测试报告、TA业务功能测试报告；182021/6/918参与人接入平台步骤（二）确定接入平台日期，提交平台接入申请，由中国结算完成接入准备工作。基金销售机构需将接入平台日期通知所有相关TA，以便TA配置参数区分新旧模式的销售机构，并准备好切换工作。192021/6/919参与人测试指引（一）9月23日起可从中国结算网站下载《平台测试指引》、《平台测试申请表》、《平台测试报告》、《TA业务测试报告》。测试数据通平台进行交换，由平台自动进行格式检查，针对每一个索引文件、数

8、据文件都有相应回执文件。对通过的文件，返回后缀名为‘.ACC’的回执文件，未通过的返回后缀名为‘.ERR’的回执文件。202021/6/920参与人测试指引（二）对