我国基础研究绩效评估的不足及对策研究.pdf

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1、2009年第7期科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch2oo9No．7文章编号：1000—7695(2009)07—0054—04我国基础研究绩效评估的不足及对策研究郑栋伟，陈宏民(上海交通大学安泰经济与管理学院，上海200030)摘要：讨论我国基础研究绩效评估的现状，分析我国在基础研究绩效评估工作中的不足，并尝试提出了我国基础研究的国家目标以及评估原则，同时针对在评估工作中广泛使用的同行评议法给出了一些具体的改进建议。关键词：基础研究；绩效评估；国家目标；评估原则；同行评议中图分类号：G31l文献

2、标识码：A1引言2我国基础研究绩效评估工作中的不足在过去的几个世纪中，基础研究主要是科学家以及科学目前，虽然我国各个主要科研机构都已经制定了相应的共同体(ScienceCommunity)的任务，往往是科学家个人根制度，建立了各类评估指标体系来实施基础研究的绩效评估，据兴趣自发进行的探索性研究，政府并没有大规模地介入，但是与科研评估工作较为成熟的国家相比，我国仍然存在一直到1945年美国科学研究与发展局局长布什的著名报告《科些不足，主要体现在国家目标缺位、评估原则不明确、评估学——没有止境的前沿》问世，才改变了这一局面。该报告方法特别是同行评议法的

3、使用不合理等方面。认为：基础研究对一个国家的技术进步和整个社会经济的发2．1国家目标缺位展是至关重要的，但是所取得的成果却无法直接应用于工业随着各国政府对基础研究的投入力度不断加大、介入程生产，而且需要持续的科研投资，这意味着基础研究的风险度不断加深，人们已经将基础研究与国家利益紧密地联系在很大，致使企业很难受激励参与基础研究，此时就需要政府一起。许多发达国家都对基础研究提出了相应的国家目标，介入，利用公共资金资助基础研究工作——国会应建立一个以此来统一和协调各个科研机构的资助计划，并作为纲领性新机构，而且应是专门资助科学研究工作和高级科学教育的要

4、求来指导各类绩效评估工作，比如，美国前总统克林顿在独立机构⋯。《科学与国家利益》中就曾提出基础研究的一系列目标：保此后，以美国政府为代表的各国政府开始积极介入基础持国家在前沿科学领域的领导地位；增进基础研究与国家目研究工作，并且不断加大资助力度和资助范围，除了传统的标之间的联系；促进基础科学与工程学的结合；培养2l世纪自由探索类的研究项目以外，还包括了一大批应用前景广阔、最优秀的科学家与工程师；加强普及工作，提升美国人民的对社会经济发展至关重要的任务导向型的“战略性”基础研科学素养】⋯⋯究项目。这些都说明：国家之间的竞争开始前移到基础研究，相比之下

5、，作为正在崛起的发展中大国，我国对基础研基础科学知识已然成为国家的重要战略性资源。与此同时，究工作仍然缺乏明确的定位。虽然《国家中长期科学和技术各国科研管理机构也在纷纷监督资金的投入和使用，并且不发展规划纲要(2006-2020年)》中提到：我国作为快速发断改进基础研究的绩效评估工作。根据发达国家的经验，基展中的国家，更要强调基础研究服务于国家目标，通过基础础研究的绩效评估工作主要从三个层次展开：首先，从国家研究解决未来发展中的关键、瓶颈问题，但是，究竟我国利益出发提出基础研究的目标，并以此来统一各个科研机构的国家目标包括哪些方面、基础研究又应该如

6、何服务于这些的评估工作；其次，颁布标准的评估协议，明确评估工作的国家目标等关键问题并没有得到仔细阐述。国家目标的缺位原则；最后，不断完善评估方法，尤其是被广泛应用的同行使得我国各个主要科研(资助)机构的分工不够明确，绩效评议法。评估工作也大都各自为政，缺乏统一的指导思想和相关的规近些年，虽然我国越来越重视基础研究工作，制定了专划，评估目的不明确。表现在实际工作中一个科研项目常常门的《国家“十一五”基础研究发展规划》，同时也通过各要被评估多次，而且不同评估机构的指标体系差别很大，这项资助计划不断加大对基础研究的投入，比如国家重点基使得科研人员必须要不

7、断应付各类不同的评估活动，这样不础研究计划——973计划、知识创新工程以及国家科技支撑但无法达到绩效评估的目的，反而还影响了研究人员的正常计划等，但是从总体上看，我国还是一个发展中国家，可科研工作。用于基础研究的资金有限，因此就更应该加强监管，重视2．2评估原则不明确绩效评估工作。首先，可以检验资金投入的有效性，优化评估原则的确立是为了引导各个科研机构更规范地开展科研资源的配置；其次，能够明确各个科研机构的分工，绩效评估工作，实现评估目的，并作为各个科研管理机构制协调它们之间的资助计划；再次，有利于指引众多科研人定评估规划、遴选评估专家、选用评估方

8、法、制定评估指标员，激励他们进行更规范的竞争与更广泛的合作；最终，的重要依据。从发达国家的经验来看，普遍都在国家层面或可以