如何评估基础研究绩效

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1、如何评估基础研究绩效    科学研究向来是有目标的。从学术方面而言，目标在于发明发现，创造知识，认识世界；从经济方面而言，目标在于解放和发展生产力，使投入资金获得最大效益。考察目标是否实现有赖于对研究过程和结果进行全面而准确的评估，即所谓绩效评估。随着科学技术对人类社会的影响日渐深刻和广泛，科学研究日益被置于政府的指导和支持下以实现国家目标、增强国家实力、保障国家利益，绩效评估是政府管理和利用科学研究的重要手段。    自20世纪70年代末我国重新确立科学技术在国民经济和社会生活中的重要地位以来，绩效评估

2、即被逐步应用于引导、扶持和管理科学研究。在基础科学领域，绩效评估问题正受到日益广泛的关注，有关这方面的理论和实践探索也在逐渐深入。    一、对基础研究绩效评估的基本认识    基础研究是旨在“获得关于现象和可观察的事实的基本原理的新知识，不以任何专门或特定的应用或使用为目的而进行的实验性理论性研究工作”，可以从研究对象、研究主体、研究目的、成果形式以及研究资金来源等方面与极具商业目标的技术研究和产品开发相区分，但基础研究、应用研究和开发研究之间并不是简单的线性关系，而是相互渗透、相互影响的。目前一般将基

3、础研究区分为纯基础研究和应用基础研究，本文所指的基础研究并不特指前者或后者，但强调基础研究与特定应用目标之间存在距离，在进行有关绩效评估时对此必须有充分的认识。    基础研究对于增强国家的知识创造、吸收、利用等　能力至关重要，但研究的不确定性远较应用开发研究为大，加上成果一般缺乏即期商业利用价值，因而很难得到企业界的充分资助，一般由各国政府设立专门的科学基金或机构拨款予以扶持。    1.基础研究及其成果的特点    从绩效评估的角度看，基础研究具有以下特点：基础研究具备新颖性，理应与国际科学发展接轨

4、，不存在“填补国内空白”或“国内领先”说法——成果应在世界范围比较；基础研究具有较强的探索性和不确定性——可能不出成果或出现不曾意料的成果；基础研究能对技术进步施加潜在的推动，甚至引发技术革命——成果应推动可以预料的技术进步；基础研究一般不直接创造经济效益，但可能通过推动技术进步间接地、隐蔽地创造经济效益——基础研究成果的经济价值不能被直观地考察到；基础研究的成果不仅仅包括创造知识，还包括人才的培养，研究机构能力的提高，研究对文化的贡献等等；由于知识背景和观察角度的差异，对基础研究成果的认识会“仁者见仁，

5、智者见智”——基础研究成果的价值体现有一个“滞后期”，且完全可能引起争议。    2.基础研究绩效评估的难点    基础研究的上述特点给绩效评估工作带来比较大的困难。这些困难主要有：对基础研究成果的评价主要是社会评价而非经济评价，经济评价已有成熟的指标体系和评价方法，而社会评价尚无；基础性研究课题的目标相对模糊，具有弹性，难以精确衡量；评价不能完全摆脱占主流地位的思维观念、伦理准则、文化传统以及政府政策的影响；基础研究的长期性及其影响的间接性；社会科学发展水平的制约；评价结果受评价人员、评价方法、评价程序

6、的影响较大。    3.基础研究绩效评估的主、客体    所谓基础研究绩效评估的主、客体指的是由谁来评估和评估谁的问题。谁来评估包括三个方面的内容：其一是由什么人来评估。目前国内外普遍贯彻专家评估的原则，这里所说的专家包括学科专家和管理专家；其二是由什么机构进行评估。有必要通过权威的中介机构对接受并经营成果的机构例如杂志社、出版社、基金会等　进行资信评级，诸如国际四大检索刊物就是此类机构；其三是在专家意见分歧情况下如何得出结论。    我们认为，评估人员和评估机构处于一种开放的、竞争的制度环境中对于保证

7、评估质量具有重要意义。    可以作为评估对象的有研究项目、研究人员、研究机构、科研计划、资助方案、科技政策等等。我国学者研究较多的主要是前三者、尤其是研究项目的绩效评估问题，对其它评估对象的研究相对薄弱。研究项目的评估是其它评估的基础，本文也主要是就基础研究项目的评估而言。    4.基础研究绩效评估的意义和原则    绩效评估是对评估对象运作过程和结果的评价，属于典型的事后评估，评估的意义表现在：有助于掌握资助对象的运作情况，检验资助效果；有助于了解学科项目领域的发展动态；有助于增强科研人员的责任感，

8、提高科研绩效；有助于更好地认识、了解评估对象，提高连续资助的准确性。    绩效评估应该遵循的原则是：基础研究成果应该由科学共同体自由地、公开地、跨越相当长时间尺度、在世界范围内评判，避免不必要的行政干预；应该尽量选择公认度高的指标，用计量的方法，并充分考虑学科间的差异；评价不应该给科学家增加太多负担；绩效评估应该寻求效益和成本的平衡；绩效评估应该完整地覆盖评估对象的必要方面。    二、基础研究绩效评估方法    同行评议法