基于调查的中国企业非实施专利申请动机实证研究_毛昊.pdf

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1、第35卷第1期科研管理Vol．35，No．12014年1月ScienceＲesearchManagementJanuary，2014文章编号:1000－2995(2014)01－009－0073基于调查的中国企业非实施专利申请动机实证研究112毛昊，刘澄，林瀚(1．北京科技大学东凌经济管理学院，北京100088;2．清华大学经济管理学院，北京100084)摘要:在我国迅速增长的专利申请数量中，企业扮演着举足轻重的角色。企业出于哪些目的而进行专利申请，其主要影响因素何在，引起了理论与实践界的广泛关注。国际经验表明，企业申请专利的动机正不断超出通过垄断保护获取市场收益的传统目

2、的，大量专利申请出于非实施专利因素考量。本文利用国家知识产权局年度开展的中国专利调查数据，考察了中国企业近年专利申请中非实施动机的具体情况，并采用计量分析方法探讨了其影响因素。研究结果表明，中国企业开始呈现多样化的非实施申请特征，“进入专利池与标准”、“塑造企业形象”、“用于交叉许可”等特点与国际发展趋同。而现阶段在中国，企业规模、知识产权组合利用能力、知识产权工作成熟度、外部政策等因素对企业非实施申请动机具有显著影响。关键词:企业专利战略;专利申请动机;专利调查;实证研究中图分类号:F22;F27文献标识码:A市场宏观环境与专利制度运行基础上，一系列问1引言题与讨论也逐

3、渐凸显:专利价值的市场属性是否在现阶段得到足够重视。企业快速增长的专利是随着我国市场经济体制完善和二十多年来专否投入生产实践并转化为现实生产力，是否在较利制度运行实践，企业作为市场主体在专利体系大范围内出现了不以专利实施和产业化为目的的中的作用逐步增强。1996年之后，我国企业专利非实施性专利情况。而此类非实施专利申请的主申请占职务专利申请的比例首次超过80%，之后要影响因素及动机是什么，具体数据表现又如何。始终稳定在类似高水平。特别是新千年以来，创中国的专利政策，包括专利法修改、专利资助等，新型国家建设及国家知识产权战略的实施有效带对企业专利申请行为，特别是非实施专利申

4、请行动了经济转型升级，企业主体进行技术研发的积为产生怎样的影响。上述问题引发的研究与思考极性得到极大激发，企业专利申请数量持续攀升。仍在继续，结论有待观察。本文正是带着这些疑2012年，我国国内企业申请的三种专利总量达到问重点从我国企业非实施专利动机的构成、表现与109.8万件，其中发明申请31.6万件，占当年国影响因素角度出发，分析企业专利行为，进而为制内发明总量的59.1%。然而，在我国总体良好的定有效的企业知识产权管理及激励政策提供支撑。收稿日期:2013－07－25;修回日期:2013－10－16．基金项目:本文获得国家知识产权局年度开展的中国专利调查项目资助，软

5、课题项目编号:SS－13－B－15。作者简介:毛昊(1981－)，男，河北沧州人，博士研究生，国家知识产权局发展研究中心副研究员，研究方向为知识产权。刘澄(1969－)，男，辽宁沈阳人，教授、博士生导师，研究方向为金融工程。林瀚(1990－)，男，四川泸州人，硕士研究生，研究方向为企业技术创新、领导力。·74·科研管理2014年1.1传统动机变迁与专利申请中非实施动机的专利更重要。可见，由于专利保护制度在有效性、出现维权成本等方面的不足，以及企业在保护创新成对以盈利为基本目标的企业而言，进行专利果上的多重选择，使得专利在企业传统市场战略申请最原始的动机即是通过自己的研发投

6、入获角色受到了挑战。利，并在市场中赢得竞争优势。但不断有研究显与之对应，近年来高收入国家在此问题上的示，专利并不总是企业获取创新利润的首选。在研究表明，企业专利申请动机已发生明显变化。是否选择申请专利的问题上，Mansfield(1981)等Cohen等(2002)对企业专利申请动机的研究具有利用48个产品创新案例估计出模仿成本约占创代表性。其对美国制造业1478个企业进行了问新成本的65%，而模仿时间占创新时间的70%，卷调查，结果发现企业申请专利的目的远远超出并且在4年内60%获得专利的创新都会被模仿。了实施专利的行为，而还包括了专利封锁、利用专由此说明模仿具有更强的

7、经济合理性。Levin利作为谈判筹码、防止侵权案件发生、作为内部研(1987)和Cohen(2000)从企业层面对美国专利制发业绩的衡量指标、提高公司声誉等。Harabi度表现作了深入研究，印证了Mansfield对专利制(1995)对瑞士制造企业的调查与Arundel等度有效性的质疑。此外，1993年欧洲大型工业企(1995)对意大利、英国和德国企业的专利申请动业调查，1994年美国、日本制造企业调查(Cohen机调查结果类似，发现专利除阻止新产品被模仿etal，2002)也发现，“易被模仿”是企业不选择将和保护许可收入等传