审核检查表-财务

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1、审核要素EMS:4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.3SMS:4.3.3、、4.3.4、4.4.1、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.2条款号审核项目及审核方法审核记录标记(Y/N)E4.3.3目标、指标和方案(QES5.4.5)(1)组织是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标？(2)建立目标时是否考虑了法规的要求、重大环境因素以及财务、技术状况和相关方的观点，II标应符合环境方针和改进的承诺。(1)各层次经主管领导批准、符合标准要求和企业实际情况的目标和指标。并提供了《目标指标分解一览表》QR5.4.1-03(2)

2、通过《目标指标分解一览衷》QR5.4.1-03分析，在建立目标时包括了法规的要求、重大环境因素以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合环境方针和改进的承诺。YE4.4.1资源、作用、职责和权限(QES6.1)(1)对组织从事环境管理、操作和验证的人员以及冇一定影响的人员，是否规定了他们的职责和权限?是否将英职责和权限文件化并在组织内部沟通？(2)有否编制组织环境管理机构图、职能分配表？(3)相关人员是否了解了这些职能，实际运作是否与其相吻合？(1)《质量环境安全(QEM)手册》5.5.1条款对组织从事环境管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，规定了他们的职责和权限。

3、(2)《质量环境安全(QEM)手册》中变质了《组织机构图》、《职能分配表》。(3)抽查经营部管理人员，对职能清楚，查其运行程序于规定相符。YE4.4.3信息交流(QES5.5.3)(1)是否建立和保持了本程序，以确保与员工和其他相关方的环境信息的交流？(2)是否对环境因素、重大环境因素向冇关人员进行交流？(3)是否对方针、手册、程序的制定和评审进行交流，以及作业场所环境因素任何变化的交流？(4)是否知道谁是他们主管环境工作的领导，以便于及吋报告环境问题？(5)是否建立了多种交流的渠道(检查、会议、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写)？(1)符合要求的程序；《信息沟通控制

4、程序》TZES.QP-01-2010(2)在各个部门、项目部及施工队进行环境因素识别的过程中，在培训过程中，在日常的各种会议中等将环境因素及重大环境因素与相关人员进行交流(3)符合。《见协商与信息交流记录表》QR5.5.3-02。(4)询问工程部检验员回答：环境主管部门为工程部，负责人是张乃刚。(5)经现场查看，上述交流渠道较为齐全。YE4.4.6运行控制(QES7.7)(1)组织是否建立并保持木程序，以规划组织垂人环境因素的控制措施的运行与活动？(2)规划采取措施的方而包括下列方而：a.噪声控制(包括机械噪声)；(1)《ES运行控制程序》TZES.QP-05-2010的程序

5、文件，规划组织重大环境因素的控制措施的运行与活动；(2)以下文件中对要求的控制方法予以规定：Yb.扬尘控制(包括机械扬尘)；C.污水控制；d.机械废气排放控制；e.现场固体废弃物管理〈冇毒冇害、无毒无害、可回收、不可回收)；f.资源能源消耗(水电、原材料)；g•油品化学品泄漏控制；h.供货方管理协议书；1.分包方管理协议书和坏境管理作业交底书;j.以上规定是否满足冇关法规要求，运行是否满足规定的要求？a.《合法用工控制程序》TZES.QP-10-2010b.《生产用电控制程序》TZES.QP-12-2010c.《劳动防护用品扌空制稳序》TZES.QP-13-2010d.《安全

6、生产方案控制稳序》TZES.QP-16-2010e.《能源资源控制稅序》TZES.QP-17-2010f.《扬尘、噪声、废水、废弃物控制程序》TZES.QP-18-2010规划采取措施包括噪声、扬尘、污水、化学危险品、运输遗洒、固废、水电消耗控制作业指导书；相关方环境影响宣传资料；分类垃圾处理；闲置的场区的绿化；现场道路硬化；洒水降尘措施及实施；居民的投诉及处理结果。E4.4.7应急准备和响应(QES7.8)(1)是否建立并保持本程序，以满足确定潜在的事故或紧急情况，作岀应急预案和响应？(2)有否应急计划，并对应急的方面、应急的准备、应急的响应作出安排？(3)应急的事件一般包

7、括：火灾、爆炸等等；(4)应急是否有人员的准备(如消防人员、抢救人员)、信息线路与外部机构的联系准备(如电话、报警线路、送往医院)、应急物资的准备(如消火栓、水龙带、灭火器、逃生工具等等)(5)化学危险品管理(库厉、乙烘、氧气)有否有危险物资数据清单？(6)是否冇对应急设就定期的检査？(7)是否有对应急预案的演习记录以及应急事件发生后对程序的变更记录等？(1)满尺要求的程序《ES应急控制程序》TZES.QP-06-2010;(2)《应急淮备和响应预案书》QR7.8-02(3)《应急淮备和响应预案书》QR