财务管理之审核检查表.doc

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1、ISO9001：2000审核检查表（一）受审核方:陪同人：审核员:审核日期:审核要点结果客观证据（面谈、查文件、观察）4质量管理体系4.1总要求1、组织是否按本标准的要求建立形成文件的质量管理体系，要求实施、保持之并要求持续改进其有效性。2、组织的质量管理体系是否：a)识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）；注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。b)确定这些过程的顺序和相互作用；c)确定为确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法；d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；d)监视、测

2、量和分析这些过程；f)实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。3、组织是否按本标准的要求管理这些过程。4、针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包①过程，组织是否确保对其实施控制。②③5、对此类外包过程的控制是否在质量管理体系中加以识别。4.2文件要求4.2.1总则质量管理体系文件是否包括：a)形成文件的质量方针和质量目标；b)质量手册；c）本标准所要求的形成文件的程序；审核要点结果客观证据（面谈、查文件、观察）d)组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；e）本标准所要求的记录（见4.2.4）。注1：本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程

3、序，形成文件，并加以实施和保持。注2：不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：a)组织的规模和活动的类型；b)过程及其相互作用的复杂程度；c)人员的能力。注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。4.2.2质量手册组织是否编制和保持质量手册，质量手册的内容是否包括：a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。（例如：可引用《以过程为基础的质量管理体系模式图》）4.2.3文件控制1、质量管理体系所要求的文件是否予以控制。2、记录是一种特殊类型的文件，是否依据条款4.2

4、.4的要求进行控制。3、是否编制文件控制程序，：以下方面所需的控制实施得如何a)文件发布前是否得到批准，以确保文件是充分与①适宜的；②③b)必要时对文件进行评审与更新后，是否经过再次①批准；②③c)是否确保文件的更改和现行修订状态得到识别；①②③d)是否确保在使用处可获得适用文件的有关版本；①②③审核要点结果客观证据（面谈、查文件、观察）e)是否确保文件保持清晰、易于识别；①②③f)是否确保外来文件得到识别，并控制其分发；①②③g)是否防止作废文件的非预期使用，①若因任何原因而保留作废文件时，是否对这些文②件进行适当的标识。③4.2.4记录控制①1、是否建立并保持记录，以提供符合要

5、求和质量管②理体系有效运行的证据。③2、记录是否保持清晰、易于识别和检索。①②③3、是否编制记录控制程序以下方面所需的控制实施得如何A.记录的标识是否适宜和有效。①②③B.记录的贮存是否适宜和有效①②③C.记录的保护是否适宜和有效①②③D.记录的检索是否适宜和有效①②③E.记录的保存期限是否适宜和有效①②③F.保存期满后，记录的处置是否适宜和有效①②审核要点结果客观证据（面谈、查文件、观察）③ISO9001：2000审核检查表（二）受审核方:陪同人：审核员:审核日期:审核要点结果客观证据（面谈、查文件、观察）5管理职责5.1管理承诺a)最高管理者是否适宜和有效地向组织传达满足顾客和

6、法律法规要求的重要性；b)最高管理者是否制定质量方针c)最高管理者是否确保质量目标的制定；d)最高管理者是否进行管理评审；e)最高管理者是否确保资源的获得。5.2以顾客为关注焦点①最高管理者是否以增强顾客满意为目的，确保顾客的②要求得到确定并予以满足（见7.2.1和8.2.1）。③5.3质量方针最高管理者是否确保质量方针：a）与组织的宗旨相适应；b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c）提供制定和评审质量目标的框架；d）质量方针是否在组织内得到沟通和理解；①②③e）质量方针是否在持续适宜性方面得到评审。①②③4.4策划5.4.1质量目标a)最高管理者是否确保在组织的

7、相关职能和层次上建立质量目标。质量目标是否包括满足产品要求所需的内容[见7.1a]]。b)质量目标是否可测量的，质量目标是否与质量方针保持一致。5.4.2质量管理体系策划最高管理者：a)是否确保对质量管理体系进行策划，以满足质量目①标以及4.1的要求。②③b)最高管理者在对质量管理体系的变更进行策划和①实施时，是否保持质量管理体系的完整性。②③ISO9001：2000审核检查表（三）受审核方:陪同人：审核员:审核日期:审核要点结果客观证据（面谈、查文件、观察）5.5职