内部审核检查表（技术开发处）

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1、三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-028受审核部门技术开发处内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录1Q4.2.3E4.4.5S4.4.5•文件发布前是否得到相关部门评审？•本部门适用的文件有哪些？有无适用文件清单？•部门负责人交谈•査看文件清单・•查文件是否为有效版本，有无丢失和损坏•

2、是否有更改、修改记录2Q4.2.4E4.5.4S4.5.3•是否设置了标准要求的必要记录？•对记录的管理是否规定了不同的保存期限？•有无记录清单？•记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？•文件记录是否保持清晰，易于识别和检索？•通过査阅记录清单和相关记录（各2-3种），了解其标识.编号、保存期限、填写.更改.保管.保存和过期处置实施情况，是否符合记录控制程序的要求。3Q5.2•将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？•组织如何证实顾客需求转化为相应要求得到了满足？•部门负责人交谈•査看文件Q5.3E4.

3、2S4.2•公司的管理方针是什么？•部门各层次员工是否对组织管理方针充分沟通、理解，并有效贯彻？•采用什么措施传达管理方针？•询问部门负责人。•可抽査询问员工对管理方针的了解和理解情况。三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）表格编日期：2005年8月18日号：LYQG-028受审核部门技术开发处内审员宫核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。规范摘要Q5.4.1E4.3.3S4.

4、3.3审核内容审核办法审核记录•公司的管理目标是什么？•员工是否知道和理解组织所制定的目标内容？•是否依据总目标制定了部门的分解目标？分解是否适宜并可测量考核？•本部门的分解目标是什么？针对目标如何开展工作？•目标是否进行过考核？是如何实现的？•与部门负责人交谈。•抽查询问员工是否了解和理解组织卍本部门的管理目标内容。•査阅相关职能和层次上管理目标分解的文件。6Q5.5.1E4.4.1S4.4.1•本部门的职责是什么？•部门负责人及员工是否明确自己的职责、权限及相互关系，并被有效履行？•查阅组织结构图及规

5、定的部门.岗位职责.权限及相互关系及沟通方法的文件，并对部门.岗位进行询问、了解，予以证实。7Q6.2•部门是否识别了从事影响质量活动的各类岗位人员的任务.性质及能力的要求？是否根据岗位职责所要求的能力安排人员？•査阅《岗位入职要求》等文件，证实对人力资源能力需求的识别需求.资格要求和满足情况。三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-028受审核部门技术开发处内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健

6、康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录8Q6.2.2E4.4.2S4.4.2•对各岗位基本培训要求是否确定（培训计划）？是否按需求提出/安排了培训？•对员工是否建立并保持教育、培训、技能和经历方面的记录？•员工对本岗位责任制、操作规程掌握如何？•査阅部门培训需求计划及相关培训记录，与职工面谈、观察工作态度等方式来证实培训情况和效果。9Q7.1•是否对产品实现过程进行了策划？有哪些控制过程？形成了哪些必要的文件？是否明确了必要的资源？•部

7、门负责人交谈•査文件10Q7.3.1•是否编制了设计和开发任务书？•是否对产品的设计和开发进行了策划和控制？•是否在适宜阶段考虑了设计和开发的评审、验证和确认活动？•部门负责人交谈•査文件三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-028受审核部门技术开发处内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录

8、11Q7.3.2•组织是否有设计和开发的输入？•设计开发的输入是否进行了评审，是如何进行评审的，是否满足要求？•部门负责人交谈12Q7.3.3•组织是否有产品设计和开发的输出？•输出的方式是否得当，是否满足产品行业的相关要求，是否能够验证产品的设计和开发的输入？•输出是否满足了输入的要求•部门负责人交谈•査文件、记录13Q7.3.4•组织是否进行了设计和开发的评审？•是否发现问题？并提出措施加以解决？•评审活动是否由与所评审阶