内部审核检查表（企业管理处）

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1、三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月170表格编号：LYQG-028受审核部门企业管理处内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录1Q4.2.2•组织的管理体系文件包括哪些？•文件发布前是否得到相关部门评审？•本部门适用的文件有哪些？有无适用文件清单？•与部门负责人交谈•査看文件2Q4.2.3E4.4.5S4.4.5•组织是否制定了形成文件的程序？•是否有受控文件清单？是否有本部

2、门适用文件清单？•文件发布前是否得到批准？•识别文件现行修订状态的方法是什么？是满足要求？•部门负责人交谈•查看文件清单及收发文记录是否齐全、符合规范.•查文件是否为有效版本，有无丢失和损坏•是否有更改、修改记录3Q4.2.4E4.5.4S4.5.3•是否建立和保持了记录控制程序文件？•是否有证实体系运行的证据和记录清单？记录是否有保存期限的限制？（初次内审•文件记录是否保持清晰，易于识别和检索？•通过査阅部门记录清单和相关记录（各2-3种），了解其标识.编号.保存期限.填写.更改.保管.保存和过期处置实施情况,是否符合记录控制程序的要求。4Q5.3E4.2S4.2•

3、公司的管理方针是什么？•本部门员工是否对管理方针充分沟通、理解，并有效贯彻？•釆用什么措施传达管理方针？•询问部门负责人•抽査员工对管理方针的了解和理解情况。5Q5.4.1E4.3.3S4.3.3•公司的管理目标是什么？•员工是否知道和理解组织所制定的目标内容？•是否依据总目标制定了部门的分解目标？分解是否适宜并可测量考核？•本部门的分解目标是什么？•询问部门负责人•抽査员工是否了解和理解组织和本部门的管理目标内容。•査阅相关职能和层次上管理目标分•是否建立了目标考核办法，解的文件。并对各部门分目标进行了考•查阅管理方案监核？测实施情况•是否对管理方案进行了监测？完成

4、情况如何？三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月170表格编号：LYQG-028受审核部门企业管理处内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录6Q5.5.1E4.4.1S4.4.1•本部门有多少人？本部门的职责是什么？•部门负责人及员工是否明确自己的职责.权限及相互关系，并被有效履行？•询问部门负责人•査阅组织结构图及规定的部门、岗位职责.权限及相互关系及沟通方法的文件，并对部门.

5、岗位进行询问、了解，予以证实。7Q5.5.3E4.4.3S4.4.3•组织内沟通工具有哪些？•本部门的员工代表是谁？员工代表的作用是什么？本部门如何开展信息交流？•公司是否建立了员工代表大会制度？是否就三标一体管理体系召开职代会，并收集了员工意见？•与部门负责人交谈•与员工代表交谈.与部门负责人交谈.•査看相关记录8Q6.2•部门是否识别了从事影响质量活动的各类岗位人员的任务.性质及能力的要求？是否根据岗位职责所要求的能力安排人员？査阅《岗位入职要求》等文件，证实对人力资源能力需求的识别需求.资格要求和满足情况。9Q6.2.2E4.4.2S4.4.2•对各岗位基本培训

6、要求是否确定？是否按需求提出/安排了培训？•对员工是否建立并保持教育、培训、技能和经历方面的记录？•员工对本岗位责任制、操作规程掌握如何？•査阅部门培训需求计划及相关培训记录，与职工面谈、观察工作态度等方式来证实培训情况和效果。三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月17H表格编号：LYQG-028受审核部门企业管理处内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录10Q6.3•为使产品符

7、合要求，组织提供了哪些设施、设备？•与部门负责人交谈11Q6.4•生产环境的因素（温湿度）是否有所考虑，得到控制？•与部门负贵人交谈12Q&2.2E4.5.5S4.5.4•是否记录了初次内部审核中发现的问题？是否有内审报告？是否及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证？效果如何？•是否制订了本次内部审核计划，审核要素是否全面？•与部门负责人交谈•查看文件13Q8.5•部门第划和实施了哪些持续改进的过程？使每个员工都有参与改进的意识和机会？•采用的改进措施是否有效？•通过询问部门负责人和査阅有关文件，检査对持续改进机会的识别。14E4.3.1S4.