内部审核检查问题及要点

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1、四.实验室管理体系内部审核检查问题及要点4管理要求4.1组织条款检查问题检查要点事实情况说明4.1.1如果实验室是单位法人是否有相应的单位法人证明和合法的服务范围证明？法人证明如果实验室不是单位法人是否有母体单位的法人证书和合法的服务范围证明？母体法人证明是否有由母体发布的实验室建制的批准文件？建制批文主要负责人是否冇正式书面任命，并授权独立进行检测和校准工作？最高管理者任命书4.1.2是否明确承诺并切实履行职责，保证从事的检测和校准活动满足认可准则和外部有关各方的要求？满足各方面耍求的承诺4.1.3所有场所进行的检测和校准活动是否按实验室的管理体

2、系要求进行？管理体系覆盖全部活动4.1.4.若实验室的母体不是从事检测和校准活动的组织，是否能排除潜在的利益冲突？排除利益冲突措施4.1.5实验室a）管理和技术人员是否有履行其职责的权力和资源？职权和资源b）是否冇措施保证管理者和员工免受来自内外部的任何可能影响工作质量的压力和影响？公正性措施c）是否有程序保护客户的机密信息和技术所有权？保密和所有权程序d）是否有政策和程序防止卷入降低其能力、公正性、判断力或工作诚实性方而的可信度的活动？公正性管理程序e）是否用组织结构图明确了内外部关系？内外部组织结构图f）是否规定了对检测和/或校准质量有影响的所

3、有管理、操作和核杏人员的职责、权力和札1互关系？（包括最高管理者及其副手、技术管理者、质量主管、部门及其负责人、监督员、内审员、复核员、检校员、取样员、安全员、设备及计暈管理员、样品管理员、档案员等。）各类人员职责、权力和关系本核查表依据认可准则CNAS/CL01要求编制，其条款编号与准则一致，内审时应在问题说明栏中说明事实情况。条款检查问题检查要点问题说明4.1.5g）是否任命了熟悉各项方法、程序、目的和结果评价的人员担任监督员并对检测和校准工作进行了充分监督？临督员任命文件临督充分性h）是否有技术管理者对技术运作和确保运作质量所需的资源全而负责

4、？技术主管任命书及职责i）是否指定了质量主管并保证竹理体系在任何时候都能得到实施和执行？他是否能最高管理者直接联系？质量主管任命书及职责j）是否为最高管理者、技术管理者、质量主管和授权签字人等指定了代理人？指定代理人k）员工是否理解他们活动的相互关系和重要性，以及如何为管理体系质量冃标的实现做出贡献？询问员工职责4.1.6最高管理者是否在实验室内部建立适宜的沟通机制，并有进行有效性的沟通证据？沟通机制、沟通记录4.2管理体系4.2.1管理体系是否与其活动范围相适应？评价体系适应性管理体系文件化的程度是否达到了确保结果质量所需的适当程度？管理体系文件

5、化程度是否宣贯了管理体系文件并有宣贯记录？文件宣贯记录员工是否熟悉、理解、得到并执行与之相关的文件？询问员工4.2.2质量手册中是否阐明了质量方针声叨和与质量有关的政策？质量方针声明是否有总休目标并在管理评审时加以评审？冃标评审记录质量方针声明是否由首席执行者授权发布？方针发布记录质量方针声明：a）是否有•服务客户的良好职业行为和服务质最的承诺？质量承诺b）是否有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？服务标准声明c）是否有与质量有关的管理体系的目的？目的说明d）是否有所有与检测和校准活动有关的人员熟悉与之相关的质量文件，并在工作小执行这些政策和程序

6、？询问员工e）是否有管理者对遵守认可准则的承诺？管理者承诺4.2.3最高管理者是否冇建立和实丿施管理体系以及持续改进其有效性承诺的证据？改进活动记录4.2.4最高管理者是否有满足客户要求和法定要求的重要性传达到纟R织的证据？传达记录条款检查问题检查要点问题说明4.2.5质量手册是否有支持性的技术和管理程丿丫？程序文件H录是否概述了管理体系中所用文件的结构？文件结构说明4.2.6质最手册中是否规定了技术管理者和质最主管的作用和责任，包括确保遵循本准则的责任？技术、质量主管的职责4.2.7当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能保持管理体系的完整

7、性？体系完整性和变更记录4.3文件控制4.3.1总则是否有程序控制构成管理体系的所有内部制订的和外來的文件？文件控制程序4.3.2文件批准和发布4.3.2.1所有体系文件是否在发布之前由授权人员审查并批准？文件审批记录是否有可随时查询并能识别现行体系文件修改状态和分发情况的总1=1录或等效的文件控制程序？文件总目录、发放记录4.3.2.2文件控制程序a）是否所有重要作用作业场所得到了？文件分发情况b）是否有定期审查文件并修订修订的证据？定期审查记录c）作业场所是否有作废而未标识的文件？现场文件管理d）保留的作废文件是否都有标记？作废文件标识4.3.

8、2.3体系文件是否有唯…性标识？文件标识文件标识是否包括发布U期和/或修订标识、页号、总页数或表示文件结束的标记和发布机构