证券有限责任公司督办工作暂行办法

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1、关于督办工作的管理规定##证券有限责任公司督办工作暂行办法第一章总则第一条为了加强公司各项工作的管理，促进组织架构的高效运转，保证公司各项经营管理决策的贯彻落实，特制定木办法。第二条督办工作的范围1、公司文件决定的重大事项；2、司办公会议、各类专题会议要求落实的重要事项；3、公司制订的重要经营管理措施中规定的事项；4、公司领导批示要求有关部门办理或需要协调办理的事项；5、公司的重大决策、重要经营管理指令在贯彻落实过程屮遇有矛盾和问题，需要调查研究并制定相应对策的事项。第二章督办职能部门第三条公司综合管理部是负责公司督办工作的职能部门。第四条公司各部门、各分支机构应明确责任人并指定内设部门和

2、人员负责本单位职责范围内的督办工作。涉及营业部经纪业务的由营销管理部对整个过程实施督办。第三章督办工作管理第五条督办工作的程序一、立项综合管理部依据公司文件、会议纪要和领导批示件等有关内容，对督办事项进行分类、登记，填写《督办工作登记单》（见附件一）。对每一件督办工作登记、统一立项编号。凡同一项的所有文件遵循“一事一卷”的原则，并入一个项目，使用同一立项号。二、下达1、督办通知。综合管理部应在知悉公司决定或领导批示的第一个工作F1内，将冇关经营管理指令以《督办工作通知单》（见附件-）形式明确传达至有关单位和人员，请其按要求落实和办理，并随时将有关情况和结果报综合管理部。2、催办通知。如督办

3、工作逾期未完成或未反馈结果，综合管理部应以《督办工作通知单》形式再次通知责任单位尽快办理，并耍求其在复告期限内将逾期原因上报，同时按新的时限要求办完上报结果。三、汇总综合管理部应定期对督办工作的办理情况进行梳理、汇总，对已办结事项进行审核，并将有关情况填写在《督办工作登记单》中。四、上报处理综合管理部应将督办事项办理情况及吋上报公司有关领导，上报按内容性质采取以下方式：1、反馈。综合管理部丁每周特定工作日将督办工作进展情况汇编成《督办工作报告》，报送公司有关领导和单位。2、请示。督办过程中需请示公司领导或有关单位决定或认町的事项，应单独以工作签报形式报请批示。五、办结处理在督办工作办结后，

4、综合管理部应将办理情况逐条概括纪录，同时及时将所有与督办工作有关的材料、文件及时分类归档。第六条综合管理部的督办职责和方法对已立项督办的工作任务，综合管理部应通过以下方法履行督办职责。1、催办。对重要的公司决策事项和领导批示事项，以书面方式进行催办；对较为具体和单一的事项，以电话形式进行催办。2、组织协调。对有碍于决策落实的各种因索或问题进行协商和调整，进一步明确责任、任务和目标。对涉及多个单位的督办事项,应当明确主耍承办单位和协办单位。若各单位之间存在意见分歧无法解决时，应当按公司规定或领导批示，做好协调工作。第七条责任单位和责任人一、责任单位和责任人的确定：1、对只涉及单个单位的督办工

5、作，承办单位即为责任单位，其主要负责人为第一责任人，具体经办人员为第二责任人。2、如涉及多个单位，应根据决定、批示或由综合管理部请示后，确定主办责任单位与协办责任单位，rfl主办责任单位负责牵头组织落实。主办单位主有负责人为第一责任人，经办人员为第二责任人，协办单位负责人及经办人员为相关责任人。二、责任单位和责任人在完成督办工作中应遵循以下规定：1、一般督办工作，责任单位和责任人应在接到领导批示或《督办工作通知单》后立即进行落实，有具体时限耍求的根据时限完成,无要求的一般应在一周内完成；如预计无法按时完成，责任单位和责任人应主动与综合管理部联系，提出原因并协商确定完成时间。对丁内容复杂、时

6、间跨度较大的工作，应制定工作计划报有关领导和督办单位。2、责任单位和责任人在工作完成前，应定期向综合管理部报告具体进展情况。3、对逾期事项，责任单位与责任人应主动或在收到《督办工作通知单》的催办通知后，填写该通知单下附的“办理情况回复单”,就逾期原因和推进工作的措施等内容先进行回复。4、工作完成后，责任单位和责任人应及吋报告综合管理部，简单事项可当面或以电话方式告知；重耍事项应填写在“办理情况回复单”中，以书面形式上报办理情况，经单位负责人签字后及时报送综合管理部。5、所有督办工作的办结须经综合管理部审核认定，未经审核办结而自行终结的，视为未落实事项。6、责任单位和责任人在落实督办工作中，

7、如遇特姝情况而影响工作完成时，应及时向有关领导和综合管理部反映，由综合管理部协调解决。因特殊情况需更改工作任务和计划的，由责任单位和责任人提出申请，经公司有关领导和单位同意后予以调整。第八条对不宜公开的督办工作，综合管理部和经办单位在工作中耍严守机密，防止因泄密给公司带来损失。第四章罚则第九条督办工作的办理和落实情况，rh综合管理部负责按单位进行统计，对于未落实事项以及不执行或不按耍求执行的责任单位和责任人，可视情节予以