湖北省2016年上半年基金从业资格：投资风险的管控试题

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1、湖北省2016年上半年基金从业资格：投资风险的管控试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值 2.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 3.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．

2、研究部 C．交易部 D．监察稽核部4.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。 A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高5.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。 A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品 C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券6.基金销售业务的风险主要包括__。 A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险 D．不可抗力风险7.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号 C．股票的记载方式 D．股东

3、权利8.对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务7 C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式9.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案10.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金11.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B

4、．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划12.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．2513.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利14.基金产品的风险等级一般不包括__。 A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．无风险等级15.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制 C．具

5、备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用16.下列各项中，基金信息披露不包括__。 A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露7 D．临时信息披露17.__是基金管理公司最基本的一项业务。 A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营 D．投资咨询服务18.__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人19.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。 A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率20.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A．0.5

6、% B．1% C．1.5% D．2% 二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）21.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利 D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易22.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，

7、从上市首日开始实行 C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元23.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。 A．9095 B．9950 C．10945 D．1099524.首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式25.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规