江西省基金从业资格投资风险的管控试题

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1、江西省基金从业资格：投资风险的管控试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、下列不属于会计系统内部控制规范的是_。A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.设立专门的监察稽核部门或岗位C.在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账2、关于

2、债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。A.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C.债券发行的定价方式以公开招标最为典型D.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的3、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。A.收入大部分用于消费B.以双薪家庭为主C.事业发展和收入均达到高峰D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主4、基金市场营销的—是指基金营销作为一种理财产品或服务，

3、需要制度化、规范化的持续性服务。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性5、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有_。A.交易对账单B.投资策略报告C.基金通讯D.理财月刊6、下列属于我国公司股东权利的有_。A.公司重大决策参与权A.对公司的经营管理提出质询B.持有的股份可以依法转让C.查阅公司章程7、监管部门应通过保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。A.制度安排B.产品创新C.服务创新D.体制改革8、基金的分析和评价应遵循的原则包括—oA.长期性原则B.针对性原则C.强制

4、性原则D.一致性原则9、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于份。A：10B：50C：100D：50010、下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花稅B.开户费C.过户费D.经手费11、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得稅以前，暂不征收所得稅。A.国债利息B.储蓄存款利息C.买卖股票差价收入D.股票股息12、我国封闭式基金实行—日交割、交收。A.T+1B.T+2C.T+3A.T+413、有限责任公司董事会的法定人数为A:五人至十五人B：三人至十三

5、人C:五人至十九人D：五人以上14、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着的使命。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C:降低系统风险D：推动基金业发展15、基金公司每月按不低于基金管理费收入的计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同•技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A:1%B：3%C：5%D：10%16、基金托管人内部控制制度的原则包括_。A.合法性原则B.完整性原则C.审慎性原则D.独立性原则17、对后台管理系统的规

6、范包括_。A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能18、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资A:国债B：股票C：基金D：证券衍生产品19、截至2007年年底，共有—家基金管理公司获得QDII资格，—只QDII基金进入运作期。A.5；5B.5；1C.12;5D.12；120、关于证券市场的基本功能，

7、以下说法正确的有_。A.证券市场具有资本定价功能B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能21、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。A.高于B.低于C.等于D.不低于22、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C.基

8、金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量23、随着信用制度的发展，—等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A.国家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用