海南省2015年上半年基金从业资格：投资风险的管控考试试卷

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1、海南省2015年上半年基金从业资格：投资风险的管控考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在_。A.购买基金份额的费用不同B.购买基金份额的期间不同C.购买基金份额的金额不同D.购买基金份额的渠道不同2、证券投资基金专业管理的表现在_。A.管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B

2、.基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C.基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D.深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析3、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是A.从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B.银行理财产品信息披露程度一般不如基金C.银行理财产品的投资门槛比基金更低D.基金的流动性不及银行理财产品4、某开放式基金的管理费为1.0%,中购费1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份

3、额是—份。A.8203.36B.8303.72C・8403.36D・8503.725、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按I古I定价格报价的货币市场基金一般—损益。A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转6、考察基金公司投资和研究能力的要点包括A・公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况7、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不屈于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B.所在国家或

4、者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C・实缴资木不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚8、下列金融产品中，流动性差于基金的有_。A.人民币特种股B.银行理财产品C.保险投资产品D.券商集合计划9、有价证券的特征包括—等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性10、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A.上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B.合同期限为8年C.

5、募集金额为1亿元人民币D.基金份额持有人为1500人11、下列基金类型中投资风险最高的是A.债券型基金B.货币市场基金C.股票型基金D.混合型基金12、按持有人权利的性质不同，权证可分为A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C・美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证13、基金管理公司的_负责向交易部下达投资指令。A.研究部B.投资部C.投资决策委员会D.监察稽核部14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎冋该部分基金份额。A.T+2B・T+3C・T+

6、lD・T+715、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的A：10%B：20%C：30%D：40%16、—采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票•公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票17、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易H后经济环境没有发生重大变化的，应采用—确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日收盘价C.最近交易的市价D.发行

7、日平均价18、下列各项中，不属于投资收益的有A.买入返售金融资产收入B・ETF替代损益A.衍生工具收益B.股利收益19、下列不属于基金利润来源的是_。A・存款利息收入A.发放贷款利息收入B.投资收益C.公允价值上升带來的收益20、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人21、_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C・后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统2

8、2、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的A.0.4%B.0.