基金从业资格个人投资者试题

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1、台湾省2016年基金从业资格：个人投资者试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__应取得中国证券业执业证书。A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员2、证券发行市场的作用不包括__。A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化

2、3、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%4、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》5、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A．网上发售B．网下发售C．回拨机制

3、D．回购机制6、可以从__等方面分析基金产品特征。A．基金类型B．投资理念C．投资策略D．业绩基准7、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素8、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0.001元D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出9、我国第一只开放式基金是__，标志着我国

4、基金业进入一个全新的发展阶段。A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金10、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所11、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管12、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要

5、求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用13、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.7214、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式债

6、券C．记账式债券D．票券式债券15、下列关于基金税收的说法，正确的是__。A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税16、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%17、__需直接从基金财产中列支。A．申购费B．赎

7、回费C．基金转换费D．基金管理费18、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括__。A．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序B．投资人办理基金业务流程C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D．基金销售机构联络方式19、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。A．15；10B．10；10C．15；15D．10；1520、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且

8、其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产21、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构22、以下不属于我国债券发行方式的有__。A．定向发行B．承购包销