吉林省基金从业资格：投资者需求模拟试题

《吉林省基金从业资格：投资者需求模拟试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、吉林省基金从业资格：投资者需求模拟试题IlTr木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、考察基金公司投资和研究能力的要点包括A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况2、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当口基金份额的余额

2、数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的H期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎冋价格为提出基金份额申购、赎冋申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请Z口起3个工作口内，对该申购、赎回的有效性进行确认3、基金账户能够用于_的认购及交易。A.股票B.基金C.国债D.权证4、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有A.屮国证监会B.各地方证监局C.证券交易所D.中国证券业协会5、在我国，开放式基金屮，一般不收取认购费的基金类型是_。A.股票型基金B.债

3、券型基金C・混合型基金D.货币市场基金6、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易H基金的净赎回中请超过基金总份额的—时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%C：30%D：40%7、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系8、全球基金业发展的趋势与特点有A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金是基金的主流产品C.开放式基金是基金的主流产品D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突岀9、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订明确双方的权利和义务。A.书面代

4、销协议B.书面委托协议C・书面交易协定D.书面合作协议10、基金的系统性风险包括_。A.政策风险B.利率风险C・通货膨胀风险D.基金公司的经营风险11、基金销售机构内部控制应履行—原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性12、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A.10B・15C・20D・2513、对基金经理投资理念的考察要点有_。A・基金经理持股集中度情况A.基金经理投资哲学B.基金经理投资方法论C.基金经理投资策略14、证券交易所的主要职责有_。A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所

5、上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正15、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有A.风险控制委员会B.督察长C.监察稽核部门D.投资决策委员会16、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。A.封闭式B.开放式C・公司型D.契约型17、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金份额登记B.基金份额存管C・基金资金交收D.基金资金清算18、股票风险的内涵是指预期收益的_。A.确定性B.永久性C.不确定性D.可接受性19、为准确、及时进行基金估值和份额净值

6、计价，基金管理公司应A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度B.建立健全估值决策体系C.使用合理、可靠的估值业务系统A.加强对业务人员的培训20、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于—个月。A.2B・3C・4D・521、债券与股票的相同点包括_。A・二者都是债权债务关系的凭证B.二者的收益率相互影响C.二者都是筹措资金的手段D.二者都有较高的风险22、考察基金经理投资哲学的要点有A.基金经理是否追求中长期战略市场B.基金经理是否重视公司调研C.基金经理是否倾向于集中投资D.基金经理是否追求绝对收益23、投资

7、者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于—日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B・T+2C・T+3D・T+424、下列各项屮，不属于投资收益的有_。A.买入返售金融资产收入B・ETF替代损益A.衍生工具收益B.股利收益25、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。A.向下调整B.向上调整C.不变D.随市场行情而定26、基金销售的—要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A.规范性A.专业性C・服务性D.适用性27、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎冋申请之日起—个工作日内支付赎回款项。

8、A.3B.5C.7D.9