北京基金从业资格：个人投资者考试试题

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1、北京基金从业资格：个人投资者考试试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、以下不属于债券收益的是A.利息收入B.权益分红C・资本损益D.再投资收益2、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营—个以上完整的会计年度。A.2B.3C・4D・53、基金投资者是_。A・基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金的管理者D.基金投资收益的受益人

2、4、—负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A：中国证券监督管理委员会B：屮国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司5、商业银行超额储备的持有形式一般不包括A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券6、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A.易入原则B.可测原则C・成长原则D・识别原则7、下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎冋的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当口的基

3、金份额净值为基准进行计算C.“金额中购，份额赎回”是中购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销8、下列关于印花税的说法，错误的有_。A.基金买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收卬花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税9、股票具有的特征有_。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性10、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从—明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A.前台业务系统和自助式前台系统B.后台管理系统C.信息管理平台应用系统的支持

4、系统D.监管系统信息报送11、基金销售机构应当向监管机构提供下列—信息。A.基金日常交易情况、异常交易情况B.内部监察稽核报告C.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D.基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力兀配的情况汇总12、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为—A.承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其木人或所在机构的名义从事基金销售业务1

5、3、按照—來划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所14、认购权证实质上是一种股票的A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权15、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润16、证券投资基金专业管理的表现在_。A.管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立

6、于管理人的托管人负责B.基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C・基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D.深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析17、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为A.3%B・5%C・10%D・12%18、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括A.完善销售人员招聘程序B.建立科学合理的销售绩效评价体系C.建立健全基金销售人员管理档案D.建立员工培训制度19、下列关于LOF的说法，不正确的有A.LOF

7、上市首H的开盘参考价为上市首H前一交易H的基金份额净值B.买入LOF的中报数量应为100份或其整数倍C・深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金，T+1日即可到账20、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后O退还基金投资人。A.10日内 B・10个工作□亦 C・30日内&1^3卩；D.30个工作日内21、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A.当前价值B.期望价值C・价值总和D.期望价格22、封闭式基金应当采用—方式分红。A.现金B.股

8、利C.红利D.份额拆分23、基金临时信息披露主要指在—期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A：基金赎冋