北京2017年基金从业资格：利率考试试题

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1、北京2017年基金从业资格：利率考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费2、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则3、着重对管理公司本身素质的衡量属于____ A：

2、基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量4、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。 A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统5、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。 A．实物

3、债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．票券式债券6、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。 A．新闻媒介 B．股东 C．业内机构 D．客户7、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。 A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理 D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作8、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。 A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记

4、录一致 B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人9、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____ A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票 C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业

5、大公司股票 D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票10、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。 A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力 D．基金公司的风险控制流程11、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。 A．平均收益率 B．累计收益率 C．风险调整后收益 D．持仓比例12、根据股利贴现模型，应该____ A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买人被高估的

6、股票13、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。 A．10日内  B．10个工作日内  C．30日内  D．30个工作日内14、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。 A．投资 B．负债 C．融资 D．资产15、基金托管人内部控制的内容包括__。 A．资产保管 B．投资监督 C．会计核算和估值 D．技术系统16、认购权证实质上是一种股票的__。 A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权17、根据

7、《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。 A．5 B．10 C．15 D．2018、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值19、基金募集期间应披露的信息不包括__。 A．基金合同和托管协议 B．基金份额发售公告 C．招募说明书 D．季度报告20、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____ A：受托

8、人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人