2017年江西省基金从业资格：证券投资基金概述试题

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1、2017年江西省基金从业资格：证券投资基金概述试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。A.债券利息固定B.债券有固定的木金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多2、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴—的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50%3、—是指选定一种投资风格后，不论市场发牛何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票

2、风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用4、_可采用不同币种申购基金份额。A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.—般封闭式基金5、封闭式基金分配后，基金份额应当A.低于而值B.等于面值C.低于或等于面值D.高于或等于面值6、封闭式基金份额的申购与赎冋是在_之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人7、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括_。A.外

3、国证券机构可以直接从事B股交易B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C.允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员8、投资者在开放式基金合同生效后，中请购买基金份额的行为通常被称为基金的—A：申购B：赎回C：交易D：认购9、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、・3%、J.5%、9%,那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为A.8.14%B.8.83%C.9.00%D.9.74%10、截至2007年年底，共有_家基金管

4、理公司获得QDII资格，_只0。11基金进入运作期。A.5；5B.5；1C・12；5D.1厶111、契约型证券投资基金反映的是—A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系12、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下—行为规范。A.在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金13、基金涉及的税收包括A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税14、基金信息披露义务人的信息披露活

5、动存在_的现象时，将被责令改正,警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露15、基金托管人需要对—出具意见。A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告16、出现巨额赎回中请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，_。A.接受全额赎冋B.拒绝全额赎回C.全部延迟赎回D.部分延迟赎回17、2008年9月12日

6、，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是—等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A.长期停牌股票B.暂时停牌股票C.终止上市股票D.特别处理股票18、我国基金行业的对外开放主要体现为_。A.合资基金管理数量不断增加B.基金管理公司己被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C.合格境内机构投资者的推岀，使我国基金行业开始进入国际投资市场D.部分基金管理公司开始到香港设立

7、分公司，从事资产管理相关业务19、我国封闭式基金实行—日交割、交收。A.T+1B・T+2C・T+3D.T+420、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有_。A.证券交易量标准B.影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响21、反映股票型基金经营业绩的指标中，—能全面反映基金的经营成果。A.基金分红B.己实现收益C.份额净值增长率D.日每万份基金净收益22、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A.诚信状况A.经营管理能力B.投资管理能力C.内部控制

8、情况23、—目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展24、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。A.股票仓位的高低B.加权到期时间的长短C.利率的变动D.基金净值的大小25、按持有人