湖南省证券从业资格考试：证券投资基金概述试题

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1、湖南省证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。A．国有法人股B．出租C．国家股D．社会公众股2、龙债券具有__的特征。A．企业债券B．公债C．外国债券D．欧洲债券3、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。A．20%B．40%C．60%D．80%4、__是决定产品生产成本的基本因素。A．专有技术B．由资本集中程度决定

2、的规模效益C．低廉的劳动力D．优惠的原材料5、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元6、关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司B．最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元C．最近1期末净资产不少于3000万元，且不

3、存在未弥补亏损D．发行后股本总额不少于3000万元7、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法8、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5%B．10%C．30%D．50%9、证券公司债券的期限最短为__。A．1年B．9个月C．6个月D．3个月10、有下列（）情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。A．保荐代表人为3人B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名C．是证监会核准的比

4、照类证券公司D．公司治理结构存在重大缺陷11、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。A．公司债券成本B．加权平均资本成本C．普通股成本D．边际资本成本12、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效13、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。A．增加权重；增加权重B．增加权重；降低权重C．降低权重；降低权重D

5、．降低权重；增加权重14、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。A．境内资产证券化和离岸资产证券化B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化15、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．开盘后B．收市后C．次一交易日开盘之前D．次日之前16、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期货交易所交易的期货合约B．公司债券条款中包含的转股条约C．公司

6、债券条款中包含的返售条约D．公司债券条款中包含的赎回条约17、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6B．12C．18D．3618、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800B．2118C．3000D．400019、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。A．3B．5C．10D．1520、下列不能体现证券投资基金市场营销

7、特殊性的是（）。A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性21、在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。A．申报B．开户C．委托D．交割22、公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则23、关于股票除权，下列说法正确的是__。A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B．在股票名称前加DR为除息，XD为除权，XR为权息同除C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权

8、的权利，即可参加分红或配股24、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。A．100%B．20%C．30%D．40%25、投资者认为市场效率较强时，可采用__。A．指