湖北省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题.doc

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1、湖北省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A．中国人民银行 B．国家开发银行 C．交通银行 D．建设银行 2、证券投资基金在美国被称为（）。 A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金 3、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。 A．实际收益率 B．期望收益率 C．名义收益率 D．无风险收益率 4、根据《中华人

2、民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪 C．内幕交易罪 D．操纵市场罪 5、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 A．50 B．100 C．150 D．200 6、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。 A．20 B．30 C．40 D．50 7、下列说法不正确的是（）。 A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的

3、安全性和盈利性 B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 8、我国目前对证券发行实行的是（）。 A．核准制 B．审批制 C．审查制 D．核查制 9、凭证式债券是（）。 A．具有标准格式实物券面的债券 B．债权人认购债券的收款凭证 C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 10、中央银行规定的金融机构为

4、保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。 A．法定存款准备金 B．超额准备金率 C．再贴现率 D．银行回购利率 11、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。 A．一样大 B．没有相关关系 C．前者较小 D．前者较大 12、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A．收费不同 B．收益不同 C．交易方式不同 D．交易者权利和义务的对称性不同 13、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A．市盈率 B．市净率 C．净资产倍率 D．周转率 14、《证券

5、法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿 15、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。 A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者 B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人 C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标 16、所谓“小QFII”是指__。 A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度

6、B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度 C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场 D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场 17、金融期货证券是一种（）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券 18、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A．20% B．30% C．40% D．50% 19、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。 A．快速上涨 B．下跌 C．平稳波动 D．呈慢牛态势 20、最常见的股票是（）。 A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票

7、 二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、基金性质的机构投资者，包括__。 A．证券投资基金 B．社会保障基金 C．社会保险基金 D．社会公益基金 22、关于非流通国债的论述，错误的是__。 A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B．非流通国债必须记名 C．非流通国债不能自由转让 D．非流通国债的发行对象只是个人 23、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。 A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政

8、策性金融债