恒生交易型开放式指数证券投资基金托管协议

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1、恒生交易型开放式指数证券投资基金托管协议基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司一、基金托管协议当事人1二、基金托管协议的依据、目的和原则2三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查2四、基金管理人对基金托管人的业务核查3五、基金托管人承担的受托人职责和托管职责4六、基金财产的保管5七、指令的发送、确认及执行7八、交易及清算交收安排8九、基金资产净值计算和会计核算10十、基金收益分配13十一、基金信息披露13十二、基金费用15十三、基金份额持有人名册的保管16十四、基金有关文件档案的保存17十五、基金管理人和基金托管人的更换17十六、禁止行为17十七

2、、托管协议的修改、终止与基金财产的清算18十八、违约责任18十九、争议解决方式20二十、托管协议的效力20二-一、其他事项20二十二、托管协议的签订20一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区成立FI期：1998年4月9日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基字［1998J16号文经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）中国证监会核准的其他业务。组织形式：有限责任公司注册资本：2.38亿元人民币存续期间：100年（二）基金托管人名称：中国银行股份有限公司（简称“中

3、国银行”）住所：北京市复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼法定代表人：肖钢成立时间：1983年10月31日组织形式：股份有限公司注册资木：人民币贰仟渠佰玖拾壹亿肆仟渠佰贰拾贰万巻仟壹佰玖拾伍元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字11998J24号经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服

4、务；经中国银行业监務管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（-）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）及其他有关法律法规与《恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确恒生交易型开放式指数证券投资基金的

5、基金管理人与基金托管人Z间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监籽等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际可以监控事项的约定,建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库等各投资品种的具体范I

6、韦I提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围了以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范圉对基金的投资进行监督。2、对基金投融资比例进行监督。3、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与木机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。4、基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的交易対手库，交易对手库由信用等级符合要求的交易对手组成。基金托管人只对进行金融衍生品、证券借贷、回购交易之交易对手作出监督。监督范围并不包括一般证券买卖之券商。

7、基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库了以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人进行金融衍牛品、证券借贷、回购交易时，交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对交易对手是否符合交易对手库进行监督。5、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。6、对法律法规规定及《基金合同》中实际可以监控事项约定的基金投资的其他方面进行监督。（二）基金托管人应根据